2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(7月8日)

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试题部分

1、当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于()允许客户使用。【单选题】

A.当日

B.下一交易日

C.第三个交易日

D.第五个交易日

2、客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息，监控中心应当根据不同的()分别维护。【多选题】

A.期货交易所

B.期货合约

C.期货交易品种

D.期货公司

3、监控中心在复核过程中发现以下()情况之一的，应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司。【多选题】

A.客户资料不符合实名制要求

B.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整

C.客户交易编码申请表及相关资料格式不正确

D.中国证监会规定的其他情形

4、个人客户开户时，期货公司应当实时采集并保存()等影像资料。【多选题】

A.个人客户头部正面照

B.开户代理人头部正面照

C.个人客户身份证正反面扫描件

D.开户代理人身份证正反面扫描件

5、对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其结算会员。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：B

答案解析：《期货市场客户开户管理规定》第二十一条当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。

2、正确答案：A、D

答案解析：《期货市场客户开户管理规定》第三十一条监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库。客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息，监控中心应当根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。

3、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货市场客户开户管理规定》第十八条监控中心在复核中发现以下情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：(一)客户资料不符合实名制要求；(二)客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确；(三)中国证监会规定的其他情形。

4、正确答案：A、C

答案解析：《期货市场客户开户管理规定》第十条客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料：(一)个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件；(二)单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件。

5、正确答案：A

答案解析：《期货市场客户开户管理规定》第四十一条对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其结算会员。

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