2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(7月13日)

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试题部分

1、期货公司董事应当对()报告签署确认意见。【单选题】

A.月度

B.季度

C.年度

D.每日

2、期货公司应当在每月结束之日起()内报送设立、收购的境外经营机构的上一月度主要财务数据及业务情况。【单选题】

A.3个工作日

B.5个工作日

C.7个工作日

D.10个工作日

3、期货公司发生下列()事项时，期货公司应当在5个工作日内向住所地的中国证监会派出机构书面报告。【多选题】

A.同比例增减资

B.变更股权或注册资本，且不涉及新增持有5%以上股权的股东

C.变更分支机构负责人或者营业场所

D.被有权机关立案调查或者采取强制措施

4、期货公司可以依法从事资产管理业务，运用公司自有资金与客户资产进行共同投资，投资收益分成，损失共担。()【判断题】

A.正确

B.错误

5、期货公司股权出让方可以在股权转让完成前，推荐股权受让方相关人员担任期货公司董事、监事、高级管理人员。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：C

答案解析：《期货公司监督管理办法》第九十九条期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料。期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当对年度报告和月度报告签署确认意见；监事会或监事应对年度报告进行审核并提出书面审核意见；期货公司董事应当对年度报告签署确认意见。

2、正确答案：C

答案解析：《期货公司监督管理办法》第五十四条期货公司应当在每月结束之日起7个工作日内报送设立、收购的境外经营机构的上一月度主要财务数据及业务情况。

3、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货公司监督管理办法》第一百零二条发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构书面报告：(一)变更公司名称、形式、章程；(二)同比例增减资；(三)变更股权或注册资本，且不涉及新增持有5%以上股权的股东；(四)变更分支机构负责人或者营业场所；(五)作出终止业务等重大决议；(六)被有权机关立案调查或者采取强制措施；(七)发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全等重大事件；(八)中国证监会规定的其他事项。

4、正确答案：B

答案解析：《期货公司监督管理办法》第七十六条期货公司可以依法从事资产管理业务，接受客户委托，运用客户资产进行投资。投资收益由客户享有，损失由客户承担。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。

5、正确答案：B

答案解析：《期货公司监督管理办法》第二十四条期货公司股权出让方在股权转让期间，应当支持并配合期货公司董事会、监事会和高级管理人员依法履行职责，不得在股权转让完成前推荐股权受让方相关人员担任期货公司董事、监事、高级管理人员。

中国期货业协会将于7月17日在全国21个城市举办期货从业人员资格统一考试。考生可以于考试结束日起7个工作日后在协会网站进行成绩查询。添加 免费预约短信提醒，届时我们会及时通知2021年7月期货从业资格考试时间、成绩查询时间!

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