2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(8月19日)

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试题部分

1、中国证监会对有严重违法失信情形的市场主体，()。【单选题】

A.责任改正、监管谈话

B.依法予以行政处罚

C.给予纪律惩戒

D.在证券期货市场违法失信信息公开查询平台进行专项公示

2、从事证券期货市场活动的公民、法人或者其他组织的诚信信息记入诚信档案，包括()。【多选题】

A.证券公司实际控制人

B.为证券期货业务提供存管、托管业务的商业银行

C.基金从业人员

D.合格境外机构投资者

3、下列关于查询诚信档案的说法，正确的是()。【多选题】

A.中国证监会及其派出机构在开展监督检查等日常监管工作中，应当查阅被监管机构的诚信档案

B.证券公司在办理客户证券质押式回购、约定式购回以及融资融券业务申请时，应当查阅客户的诚信档案

C.证券金融公司在开展转融通业务时，可以查阅证券公司的诚信档案

D.中国证监会及其派出机构在对公民进行行政处罚、实施市场禁入和采取监督管理措施中，应当查阅当事人的诚信档案

4、中国证监会诚信监督管理机构履行的职责包括()。【多选题】

A.界定、组织采集证券期货市场诚信信息

B.组织办理诚信信息的公开、查询和共享

C.建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制

D.建立、管理诚信档案，组织、督促诚信信息的记入

5、中国证监会对严重违法失信的市场主体，在证券期货市场违法失信信息公开查询平台进行公开批评。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：D

答案解析：《证券期货市场诚信监督管理办法》第十五条中国证监会对有下列严重违法失信情形的市场主体，在证券期货市场违法失信信息公开查询平台进行专项公示。

2、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《证券期货市场诚信监督管理办法》第七条下列从事证券期货市场活动的公民、法人或者其他组织的诚信信息，记入诚信档案：(一)证券业从业人员、期货从业人员和基金从业人员；(二)证券期货市场投资者、交易者；(三)证券发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司、区域性股权市场挂牌转让证券的企业及其董事、监事、高级管理人员、主要股东、实际控制人；(四)区域性股权市场的运营机构及其董事、监事和高级管理人员，为区域性股权市场办理账户开立、资金存放、登记结算等业务的机构；(五)证券公司、期货公司、基金管理人、债券受托管理人、债券发行担保人及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人或者执行事务合伙人，合格境外机构投资者、合格境内机构投资者及其主要投资管理人员，境外证券类机构驻华代表机构及其总代表、首席代表；(六)会计师事务所、律师事务所、保荐机构、财务顾问机构、资产评估机构、投资咨询机构、信用评级机构、基金服务机构、期货合约交割仓库以及期货合约标的物质量检验检疫机构等证券期货服务机构及其相关从业人员；(七)为证券期货业务提供存管、托管业务的商业银行或者其他金融机构，及其存管、托管部门的高级管理人员；(八)为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商；(九)为发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司提供投资者关系管理及其他公关服务的服务机构及其人员；(十)证券期货传播媒介机构、人员；(十一)以不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作的人员；(十二)其他有与证券期货市场活动相关的违法失信行为的公民、法人或者其他组织。

3、正确答案：A、C、D

答案解析：《证券期货市场诚信监督管理办法》第三十六条证券公司在办理客户证券质押式回购、约定式购回以及融资融券业务申请时，可以查阅客户的诚信档案，根据申请人的诚信状况，决定是否予以办理，或者确定和调整授信额度。可以而不是应当，选项B不正确。

4、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《证券期货市场诚信监督管理办法》第四十四条中国证监会诚信监督管理机构履行下列职责：(一)界定、组织采集证券期货市场诚信信息；(二)建立、管理诚信档案，组织、督促诚信信息的记入；(三)组织办理诚信信息的公开、查询和共享；(四)建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制；(五)中国证监会规定的其他诚信监督管理与服务职责。

5、正确答案：B

答案解析：《证券期货市场诚信监督管理办法》第十五条中国证监会对有下列严重违法失信情形的市场主体，在证券期货市场违法失信信息公开查询平台进行专项公示。

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