2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(8月20日)

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试题部分

1、期货公司首席风险官应当提前()日向期货公司董事会提出辞职申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。【单选题】

A.10

B.15

C.20

D.30

2、期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行报告义务的，()。【单选题】

A.将受到监管谈话

B.应当主动辞职

C.应当依法承担相应的法律责任

D.应当接受批评

3、下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有()。【多选题】

A.履行职责应当保持充分的独立性

B.对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝

C.应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息

D.履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项

4、期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过股东大会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。()【判断题】

A.正确

B.错误

5、首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：D

答案解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十八条首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。

2、正确答案：C

答案解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十条期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

3、正确答案：A、B、D

答案解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第九条首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。第十一条首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告第十条首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。

4、正确答案：B

答案解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十七条期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

5、正确答案：A

答案解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十八条首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。

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