2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(8月22日)

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试题部分

1、国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，()。【单选题】

A.免于处罚

B.从重处罚

C.直接开除

D.从轻处罚

2、期货交易所履行的职责包括()。【多选题】

A.提供交易的场所、设施和服务

B.设计合约，安排合约上市

C.组织并监督交易、结算和交割

D.为期货交易提供集中履约担保

3、期货交易是以()为交易标的的交易活动。【多选题】

A.远期合约

B.期货合约

C.期权合约

D.掉期合约

4、下列关于会员分级结算制度的说法，正确的有()。【多选题】

A.期货交易所向结算会员和非结算会员收取结算担保金

B.非结算会员的违约责任由期货交易所承担

C.期货交易所只对结算会员结算

D.结算会员对非结算会员收取保证金

5、交割仓库不得违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：B

答案解析：《期货交易管理条例》第六十九条国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

2、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货交易管理条例》第十条期货交易所履行下列职责：(一)提供交易的场所、设施和服务；(二)设计合约，安排合约上市；(三)组织并监督交易、结算和交割；(四)为期货交易提供集中履约担保；(五)按照章程和交易规则对会员进行监督管理；(六)国务院期货监督管理机构规定的其他职责。

3、正确答案：B、C

答案解析：《期货交易管理条例》第二条任何单位和个人从事期货交易及其相关活动，应当遵守本条例。本条例所称期货交易，是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。

4、正确答案：C、D

答案解析：《期货交易管理条例》第三十七条实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施；对非结算会员的结算、收取和追收保证金、代为承担违约责任，以及采取其他相关措施，由结算会员执行。

5、正确答案：A

答案解析：《期货交易管理条例》第三十五条期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为：(一)出具虚假仓单；(二)违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；(三)泄露与期货交易有关的商业秘密；(四)违反国家有关规定参与期货交易；(五)国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

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