2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(8月30日)

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试题部分

1、下列依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的是()。【单选题】

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.证监会期货部

2、全面结算会员期货公司应当按照()的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。【单选题】

A.银行

B.中国证券业协会

C.期货交易所

D.中国证监会

3、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户()。【多选题】

A.相互独立

B.统一管理

C.共同存放

D.分别管理

4、全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务()，平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。【多选题】

A.信息公开制度

B.风险分散制度

C.风险隔离机制

D.保密制度

5、非结算会员在期货交易中违约的，全面结算会员期货公司应先以风险准备金承担该非结算会员的违约责任，风险准备金不足的，再以自有资金和该非结算会员的保证金承担违约责任。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：A

答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四条中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。

2、正确答案：C

答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十二条全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。

3、正确答案：A、D

答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十一条全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。

4、正确答案：C、D

答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十二条全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务，控制金融期货结算业务风险；建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度，平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

5、正确答案：B

答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十七条非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任；保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。

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