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有期货从业资格,但已经是证券经纪人,还能不能在期货公司就职?

更新时间:2021-09-09 15:45:55 来源:环球网校 浏览132收藏66

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摘要 环球网校小编发布“有期货从业资格,但已经是证券经纪人,还能不能在期货公司就职?”拿到期货从业资格证不代表你已经成为期货从业人员,要进入到期货公司成为正式员工,也就是得到期货协会的注册、认可,而相关法律规定,证券和期货是冲突的,不能同时从业。

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提问:有期货从业资格,但已经是证券经纪人,还能不能在期货公司就职?

答复:证券经纪人是可以在期货公司就职,但先要办理离职,变更执业注册。

依据《证券业从业人员资格管理办法实施细则》和《证券经纪人执业注册登记暂行办法》,从业人员申请不能同时申请两种以上执业岗位。

按照一般的竞业禁止原则,从业人员不得同时在两家同业机构执业。因此从业人员变更执业机构前,必须在原机构将离职手续办理完毕,且应确认机构为其提交离职备案信息。

对于原机构已做离职备案新机构提交的执业注册变更申请,协会予以受理;对于原机构未做离职备案新机构提交的执业注册变更申请,协会暂时不予受理,但系统会在“备案公示查询”中做出提示,各机构资格管理人员应经常查看此栏目,并及时为已离职人员办理离职备案。待原机构为离职人员报备相关信息后,协会对新机构提交的变更申请予以受理。

如果离职人员与机构存在纠纷或其他因素机构不能为其办理离职手续的,机构应向协会做出书面情况说明。

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