2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(10月13日)

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试题部分

1、中国证监会对有严重违法失信情形的市场主体，()。【单选题】

A.责任改正、监管谈话

B.依法予以行政处罚

C.给予纪律惩戒

D.在证券期货市场违法失信信息公开查询平台进行专项公示

2、中国证监会可以和()建立诚信监管合作机制，实施诚信信息共享，推动健全社会信用体系。【多选题】

A.国家司法机关

B.境外证券期货监管机构

C.非银行金融机构

D.行业组织

3、公民、法人或者其他组织提出诚信信息查询申请，中国证监会及其派出机构可以为其办理的情形是()。【多选题】

A.公民、法人或者其他组织申请查询自己的诚信信息

B.发行人、上市公司申请查询拟任董事、监事、高级管理人员的诚信信息

C.发行人、上市公司申请查询拟委托的证券公司、证券服务机构及其相关从业人员的诚信信息

D.期货公司申请查询为其提供中间介绍业务的证券公司聘任的董事、监事、高级管理人员的诚信信息

4、从事证券期货市场活动的公民、法人或者其他组织的诚信信息记入诚信档案，包括()。【多选题】

A.证券公司实际控制人

B.为证券期货业务提供存管、托管业务的商业银行

C.基金从业人员

D.合格境外机构投资者

5、中国期货业协会应当建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：D

答案解析：《证券期货市场诚信监督管理办法》第十五条中国证监会对有下列严重违法失信情形的市场主体，在证券期货市场违法失信信息公开查询平台进行专项公示。

2、正确答案：A、B、D

答案解析：《证券期货市场诚信监督管理办法》第六条中国证监会可以和国务院其他部门、地方人民政府、国家司法机关、行业组织、境外证券期货监管机构建立诚信监管合作机制，实施诚信信息共享，推动健全社会信用体系。

3、正确答案：A、B、C

答案解析：《证券期货市场诚信监督管理办法》第十七条公民、法人或者其他组织提出诚信信息查询申请，符合以下条件之一的，中国证监会及其派出机构予以办理：(一)公民、法人或者其他组织申请查询自己的诚信信息的；(二)发行人、上市公司申请查询拟任董事、监事、高级管理人员的诚信信息的；(三)发行人、上市公司申请查询拟参与本公司并购、重组的公民、法人或者其他组织的诚信信息的；(四)发行人、上市公司申请查询拟委托的证券公司、证券服务机构及其相关从业人员的诚信信息的；(五)证券公司、债券受托管理人、证券服务机构申请查询其所提供专业服务的发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人以及债券发行担保人的诚信信息的；(六)证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构申请查询已聘任或者拟聘任的董事、监事、高级管理人员或者其他从业人员的诚信信息的；(七)中国证监会规定的其他条件。

4、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《证券期货市场诚信监督管理办法》第七条下列从事证券期货市场活动的公民、法人或者其他组织的诚信信息，记入诚信档案：(一)证券业从业人员、期货从业人员和基金从业人员；(二)证券期货市场投资者、交易者；(三)证券发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司、区域性股权市场挂牌转让证券的企业及其董事、监事、高级管理人员、主要股东、实际控制人；(四)区域性股权市场的运营机构及其董事、监事和高级管理人员，为区域性股权市场办理账户开立、资金存放、登记结算等业务的机构；(五)证券公司、期货公司、基金管理人、债券受托管理人、债券发行担保人及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人或者执行事务合伙人，合格境外机构投资者、合格境内机构投资者及其主要投资管理人员，境外证券类机构驻华代表机构及其总代表、首席代表；(六)会计师事务所、律师事务所、保荐机构、财务顾问机构、资产评估机构、投资咨询机构、信用评级机构、基金服务机构、期货合约交割仓库以及期货合约标的物质量检验检疫机构等证券期货服务机构及其相关从业人员；(七)为证券期货业务提供存管、托管业务的商业银行或者其他金融机构，及其存管、托管部门的高级管理人员；(八)为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商；(九)为发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司提供投资者关系管理及其他公关服务的服务机构及其人员；(十)证券期货传播媒介机构、人员；(十一)以不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作的人员；(十二)其他有与证券期货市场活动相关的违法失信行为的公民、法人或者其他组织。

5、正确答案：B

答案解析：《证券期货市场诚信监督管理办法》第二条中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库(以下简称诚信档案)，记录证券期货市场诚信信息。

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