2021年期货从业资格《期货基础知识》每日一练(10月29日)

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试题部分

1、同一案件中，成交额、占用保证金额、获利或者避免损失额分别构成情节严重、情节特别严重的，按照处罚()定罪处罚。【单选题】

A.较重的数额

B.较轻的数额

C.其中任一数额

D.折中数额

2、内幕交易中，“相关交易行为明显异常”的认定要综合以下()等方面。【多选题】

A.资金变化与该内幕信息形成、变化、公开时间基本一致

B.买入或者卖出与内幕信息有关的证券、期货合约时间与获悉内幕信息的时间基本一致

C.买入或者卖出证券、期货合约行为明显与平时交易习惯不同

D.账户交易资金进出与该内幕信息知情人员或者非法获取人员有关联或者利害关系

3、下列不属于从事与内幕信息有关的证券、期货交易的行为的是()。【多选题】

A.按照事先订立的书面合同、指令、计划从事相关证券、期货交易

B.依据已被他人披露的信息而交易

C.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司百分之五以上股份的自然人、法人或者其他组织收购该上市公司股份

D.交易具有其他正当理由或者正当信息来源

4、具有下列()行为的人员，应当认定为“非法获取证券、期货交易内幕信息的人员”。【多选题】

A.利用窃取手段获取内幕信息

B.利用私下交易手段获取内幕信息

C.按照事先订立的书面合同、指令、计划从事相关证券、期货交易

D.在内幕信息敏感期内，与内幕信息知情人员联络从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当信息来源

5、“内幕信息敏感期”是指内幕信息自形成至公开的期间。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：A

答案解析：《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第九条同一案件中，成交额、占用保证金额、获利或者避免损失额分别构成情节严重、情节特别严重的，按照处罚较重的数额定罪处罚。

2、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条本解释第二条第二项、第三项规定的“相关交易行为明显异常”，要综合以下情形，从时间吻合程度、交易背离程度和利益关联程度等方面予以认定：(一)开户、销户、激活资金账户或者指定交易(托管)、撤销指定交易(转托管)的时间与该内幕信息形成、变化、公开时间基本一致的；(二)资金变化与该内幕信息形成、变化、公开时间基本一致的；(三)买入或者卖出与内幕信息有关的证券、期货合约时间与内幕信息的形成、变化和公开时间基本一致的；(四)买入或者卖出与内幕信息有关的证券、期货合约时间与获悉内幕信息的时间基本一致的；(五)买入或者卖出证券、期货合约行为明显与平时交易习惯不同的；(六)买入或者卖出证券、期货合约行为，或者集中持有证券、期货合约行为与该证券、期货公开信息反映的基本面明显背离的；(七)账户交易资金进出与该内幕信息知情人员或者非法获取人员有关联或者利害关系的；(八)其他交易行为明显异常情形。

3、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条具有下列情形之一的，不属于刑法第一百八十条第一款规定的从事与内幕信息有关的证券、期货交易：(一)持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司百分之五以上股份的自然人、法人或者其他组织收购该上市公司股份的；(二)按照事先订立的书面合同、指令、计划从事相关证券、期货交易的；(三)依据已被他人披露的信息而交易的；(四)交易具有其他正当理由或者正当信息来源的。

4、正确答案：A、B、D

答案解析：《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第二条具有下列行为的人员应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“非法获取证券、期货交易内幕信息的人员”：(一)利用窃取、骗取、套取、窃听、利诱、刺探或者私下交易等手段获取内幕信息的；(二)内幕信息知情人员的近亲属或者其他与内幕信息知情人员关系密切的人员，在内幕信息敏感期内，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的；(三)在内幕信息敏感期内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的。

5、正确答案：A

答案解析：《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第五条本解释所称“内幕信息敏感期”是指内幕信息自形成至公开的期间。

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