2022年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(2021年12月31日)

试题部分

1、期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在期货公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向()报告。【单选题】

A.所在公司住所地证监会派出机构

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国期货业协会

2、一家榨油厂在期货公司开户进行大豆期货套期保值交易，期货公司因风险控制不力致使榨油厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该榨油厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为()。【单选题】

A.901万元

B.990万元

C.802万元

D.1000万元

3、某期货公司因风险控制不力致使其客户李某保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金，若李某保证金损失18万元，则李某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为()。【单选题】

A.10

B.16.2

C.17.2

D.18

4、A证券公司2007年1月1日的净资本为10个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.2倍，净资本是净资产的50%，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的12%。3月1日增资扩股后净资本达到15个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.2倍，净资本是净资产的60%，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的14%。2007年7月1日，A证券公司申请介绍业务资格未获通过，原因是()。【多选题】

A.申请日前6个月，净资本不应低于15亿元

B.申请日前6个月，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%

C.申请日前6个月，净资本不低于净资产的70%

D.申请日前6个月，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%(证券公司发债提供的反担保除外)

5、2016年12月，为完成期货公司下达给营业部的交易佣金，该营业部负责人陈某指使运营总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述，正确的是()。【多选题】

A.监管机构可以撤销陈某的任职资格

B.期货公司应承担相关赔偿责任

C.监管机构可以处罚期货公司

D.擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：D

答案解析：《期货从业人员管理办法》第二十七条期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

2、正确答案：C

答案解析：《期货投资者保障基金管理办法》第二十一条对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：(一)对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿；(二)对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。1600-600=1000万元；榨油厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为：(1000-10)×80%+10=802万元。

3、正确答案：C

答案解析：《期货投资者保障基金管理办法》第二十条对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：(一)对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿；李某保证金损失18万元，其中10万元全额补偿，剩余8万按90%补偿，则总共的补偿金额为：10+8×90%=17.2万元。

4、正确答案：B、C、D

答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；第六条本办法第五条第(一)项所称风险控制指标标准是指：(一)净资本不低于12亿元；(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%；(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；(四)净资本不低于净资产的70%。

5、正确答案：A、B、C

答案解析：《期货交易管理条例》第六十七条期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：(三)不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销期货从业人员资格。

根据中国期货业协会《2022年期货从业人员资格考试公告(1号)》，2022年5月期货考试集体报名时间为5月9日-5月11日，个人报名时间为5月12日-5月15日，目前距离本次考试报名还有很长一段时间，如有变化，小编建议考生可提前填写 免费预约短信提醒，届时我们会及时提醒2022年第一次期货从业资格考试报名时间通知。

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