2022年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(1月2日)

试题部分

1、期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级，分别为()级。【单选题】

A.A1、A2、A3、A4、A5

B.B1、B2、B3、B4、B5

C.C1、C2、C3、C4、C5

D.R1、R2、R3、R4、R5

2、经营机构应当制作产品或服务()，根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。【单选题】

A.适当性综合评估表

B.风险说明书

C.风险等级评估表

D.投资意见书

3、经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当履行的适当性义务不包括()。【单选题】

A.追加了解投资者的相关信息

B.给予投资者至少12小时的冷静

C.向投资者提供特别风险警示书，揭示该产品或服务的高风险特征，由投资者签字确认

D.至少增加一次回访告知特别风险

4、经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，可以采用下列()方式了解投资者信息。【多选题】

A.查询、收集投资者资料

B.问卷调查

C.知识测试

D.其他现场或非现场沟通

5、经营机构评估相关产品或服务的风险等级，不得低于协会名录规定的风险等级。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：D

答案解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十九条期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级，分别为R1、R2、R3、R4、R5级。

2、正确答案：C

答案解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第二十条经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，综合考虑流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式、发行人等相关主体的信用状况、同类产品或服务过往业绩等因素，根据风险特征和程度审慎评估、划分风险等级。经营机构应当制作产品或服务风险等级评估表，根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。涉及投资组合的产品或服务，应当按照产品或服务整体风险等级进行评估。

3、正确答案：B

答案解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第二十八条经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当履行以下适当性义务：(一)追加了解投资者的相关信息；(二)向投资者提供特别风险警示书，揭示该产品或服务的高风险特征，由投资者签字确认；(三)给予投资者至少24小时的冷静期或至少增加一次回访告知特别风险。

4、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第五条经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当充分了解《办法》第六条规定的投资者信息，可以采用但不限于以下方式：(一)查询、收集投资者资料；(二)问卷调查；(三)知识测试；(四)其他现场或非现场沟通等。

5、正确答案：A

答案解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十九条经营机构评估相关产品或服务的风险等级，不得低于协会名录规定的风险等级。

根据中国期货业协会《2022年期货从业人员资格考试公告(1号)》，2022年5月期货考试集体报名时间为5月9日-5月11日，个人报名时间为5月12日-5月15日，目前距离本次考试报名还有很长一段时间，如有变化，小编建议考生可提前填写 免费预约短信提醒，届时我们会及时提醒2022年第一次期货从业资格考试报名时间通知。

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