1999年期货从业资格考试考题及答案(四)

　　21.证券交易所必须限定交易席位的数量。只有经证券交易所会员大会批准，才能调整交易席位的数量。

　　答案：×

　　依据：《证券交易所管理办法》第四十三条《法规选编》(下册)第351页。

　　22.根据证券投资咨询管理的有关规定，证券投资咨询机构的从业人员可以买卖非本咨询机构提供服务的上市公司股票。

　　答案：×

　　依据：《证券期货投资咨询管理暂行办法》第二十四条《法规选编》(下册)第384页。。

　　23.对上市公司股票交易实行特别处理的，上市公司在特别处理之前应于指定报刊头版刊登关于特别处理的公告。

　　答案：O

　　依据：《关于上市公司状况异常期间的股票特别处理方式的通知》l《法规选编》(下册)第322页。

　　24.拟买卖证券的客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业性银行，单独立户管理。

　　答案：O

　　依据：《证券法》第一百三十二条《法规选编》(上册)第71页。

　　25.证券公司办理经纪业务，可以接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。

　　答案：×

　　依据：《证券法》第四十二条《法规选编》(上册)第54页。

　　26.A企业的董事与A企业之间存在关联方关系，故而A企业支付给其董事报酬的事实属于关联方交易。

　　答案：O

　　依据：《企业会计准则?关联方关系及其交易的披露》指南第二部分(二)2(4)②、(三)ll

　　(《关联方关系及其交易的披露》第25页;第27页，中国财政经济出版社1997年版)。

　　27.企业由债权人申请破产的，在人民法院受理案件后三个月内，被申请破产的企业的上级主管部门可以申请对该企业进行整顿。

　　答案：O

　　依据：《破产法》第十七条《法规选编》(上册)第154页。

　　28.证券公司违反《中华人民共和国证券法》的规定，为客户卖出其账户上末实有的证券或者为客户融资买人证券的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;情节严重的，由证券监督管理机构撤销原核定的证券业务。

　　答案：×

　　依据：《证券法》第一百八十六条《法规选编》(上册)第81页。

　　29.甲企业的法定代表人李某不得成为甲企业投资设立的乙有限责任公司的股东，但却可以兼任乙有限责任公司的董事。

　　答案：O

　　依据：《公司登记管理若干问题的规定》第二十四条、第二十六条《法规选编》(下册)第101页。

　　30.基金管理公司的董事既可以亲自行使公司赋予的职权，也可自主决定以委托授权的方式将其职权转授其他董事行使。

　　答案：×

　　依据：《基金管理公司章程必备条款指引(试行)》(二)3(3)《法规选编》(下册)第509页。

　　31.外商投资企业因重组而发行股票，其发行价格高于股票面值的溢价部分，不得作为营业利润征收所得税。

　　答案：O

　　依据：《国家税务总局关于外商投资企业合并、分立、股权重组、资产转让等重组业务所得税处理的暂行规定》三(二)《法规选编》(上册)第272页。

　　32.某境内企业在境外发行股票，其筹集的外汇资金于1998年9月8日到位，于同年9月20日将所筹外汇资金全部调人中国境内，并存人经批准开立的外汇账户，这一行为合法。

　　答案：×

　　依据：《中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局关于境外上市企业外汇管理有关问题的通知》二《法规选编》(下册)第191页。

　　33.在证券交易所内从事证券交易的人员，违反交易所有关交易规则，由证券交易所给予纪律处分;情节严重的，证券交易所可以撤销其资格，并认定其为证券市场禁入者。

　　答案：×

　　依据：《证券法》第一百一十六条《法规选编》(上册)第68页，《证券市场禁人暂行规定》第二条《法规选编》(下册)第548页。

　　34.国有独资公司不设股东会，由国家授权投资的机构或国家授权的部门授权公司董事会行使股东会的全部职权。

　　答案：×

　　依据：《公司法》第六十六条《法规选编》(上册)第15页。

　　35.单位与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量，构成犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。

　　答案：O

　　依据：《刑法》第一百八十二条《法规选编》(上册)第115一116页。

　　36.证券公司的董事不得在其他证券公司中兼任职务。

　　答案：O

　　依据：《证券法》第一百二十七条《法规选编》(上册)第70页。

　　37.申请设立国有独资公司的，应于申请办理工商注册登记前30日内，向国有资产管理部门办理产权登记。

　　答案：O

　　依据：《企业国有资产产权登记管理办法实施细则》第十四条《法规选编》(上册)第392页。

　　38.根据《中华人民共和国证券法>的规定，发行公司债券和公开发行股票，都必须依照公司法规定的条件进行，前者要报经国务院授权的部门审批，后者要报经国务院证券监督管理机构核准。

　　答案：O

　　依据：《证券法》第十一条《法规选编》(上册)第49页。

　　39.上市公司编制不进行中期利润分配的中期财务报告时，该报告无须包括利润表之内容。

　　答案：×

　　依据：《上市公司章程指引》第一百四十五条《法规选编》(下册)第32页，《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第三号中期报告的内容与格式》二(.六)l《法规选编》(下册)第263页。

　　40.国务院证券监督管理机构发现经核准或者审批已经发行的证券不符合法律、行政法规规定的，应当撤销已作出的核准或审批证券发行的决定，证券持有人只能按照发行价要求发行人返还价款。

　　答案：×

　　依据：《证券法》第十八条《法规选编》(上册)第51页。

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