1999年期货从业资格考试真题及答案(一)

　　一、单项选择题[本题型共20题。从每题的备选答案中选出正确的一个答案，在答题卡相应位置上用2B铅笔填涂你认为正确的答案代码。答案写在试题册上无效。答案正确的，每题得0.5分。本题型共10分。]

　　1.某上市公司在其招股说明书中所列的募集资金用途为投入一项浮法玻璃生产线。新股发行上市后，该上市公司发现上述生产线的市场前景欠佳，遂决定取消该项目，将募集资金用于其他项目。根据《中华人民共和国证券法》的规定，上述行为须经( )。

　　A.公司董事会批准　　B.公司股东大会批准

　　C.中国证监会批准　　D.公司股东大会作出决议，报中国证监会批准

　　答案：B。

　　依据：《证券法》第二十条《法规选编》(上册)第51页。

　　2.根据有关规定，股份有限公司的法定代表人在任职期间被公安机关通缉，需要更换，其不能签署变更法定代表人登记申请书，应由( )根据股东大会或董事会关于变更公司法定代表人的决议签署变更登记申请书。

　　A.拟任公司法定代表人　B.控股股东或者控股股东之授权代表

　　C.公司副董事长　　　D.公司董事会选定的任何一位董事

　　答案：A。

　　依据：《企业法人法定代表人登记管理规定》第七条《法规选编》(下册)第89页。

　　3.根据《中华人民共和国证券法》的规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自( )证券发行申请文件之日起三个月内作出决定，不予核准或者审批的，应当作出说明。

　　A.发行人提交　B.发行人送达　C.收到　D.受理

　　答案：D。

　　依据：《证券法》第十六条《法规选编》(上册)第50页。

　　4.根据《公司登记管理条例》的规定，每年1月1日至( )，公司登记机关对公司进行年度检验。

　　A.3月31日　B.4月30日　C.5月31日　D.6月30日

　　答案：B.

　　依据：《公司登记管理条例》第四十九条《法规选编》(下册)第84页。

　　5.根据证券投资基金监管的有关要求，除发起人或另有规定外，一个投资者直接或者间接持有莱一基金的份额，不得超过基金总份额的( )。

　　A.2%　　B.3%　　C.4%　　D.5%

　　答案：B.

　　依据：《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》一(一)《法规选编》(下册)第586页。

　　6.根据中国证监会有关股票发行中禁止透支行为的有关规定，在新股发行认购过程中，对于出现透支申购的，应当( )。

　　A.由申购人及时补足透支款项，并处以警告、没收非法所得

　　B.由申购人及时补足透支款项，并处以警告、没收非法所得、处以三万元以上三十万元以下的罚款

　　C.申购人及时补足透支款项　　　D.一律视为无效申购

　　答案：D.

　　依据：《关于坚决制止股票发行中透支等行为的通知》《法规选编》(下册)第571?/FONT>572页。

　　7.根据中国证监会发布的(基金管理公司章程必备条款指引(试行)>的要求，基金管理公司作为基金发起人认购的基金单位，自基金成立之日起至少( )内不得赎回或者转让。

　　A.六个月　　B.一年　　C.三年　　D.五年

　　答案：B.

　　依据：《基金管理公司章程必备条款指引(试行)》九(四)《法规选编》(下册)第511页。

　　8.根据有关规定，证券经营机构证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的( )。证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债证券按成本价计算的总金额，不得超过净资产或证券营运资金的( )。

　　A.50%，20%　B.20%.50%　C.200/o，80%　D.80%，20%

　　答案：D.

　　依据：《证券经营机构证券自营业务管理办法》第二十、二十一条《法规选编》(下册)第405、406页。

　　9.根据上市公司信息披露的有关要求，上市公告书中载有财务会计资料的，其资产负债表报表日和利润表及其他规定的报表的报告期间终止日距挂牌交易首日不得超过( )，其盈利预测期间自挂牌交易首日起至盈利预测期终止日，不得少于( )。

　　A.九十日，六十日　B.六十日，九十日　C，九十日，一百八十日　D.一百八十日，九十日

　　答案：D.

　　依据：《公开发行股票公司信息披露实施细则(试行)》第九条《法规选编》(下册)第194页。

　　10.根据中国证监会的有关要求，发行人报送正式发行股票申报材料时，招股说明书和审计报告中最近一期会计数据的有效期(报送日至到期日)应不少于( )。

　　A.一个月　B.二个月　C.三个月　D.半年

　　答案：C.

　　依据：《关于做好1997年股票发行工作的通知》九三《法规选编》(下册)第166页。

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　　11.发行人采取“上网定价”发行方式发行股票的，证券登记结算公司应当配合主承销商和会计师事务所于申购日后的第( )天对申购资金进行验资，井由会计师事务所出具验资报告。

　　A.?/P>　B.二　C.三　D.七

　　答案：B.

　　依据：《关于股票发行与认购方式的暂行规定》二5(3)《法规选编》(下册)第172页。

　　12.根据证券经营机构风险控制的要求，证券专营机构负债总额与净资产之比应控制在( )以内，证券经营机构从事股票承销业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于( )。

　　A.10，10%　B.5，10%　C.10，50%　D.5，50%

　　答案：C.

　　依据：《证券经营机构股票承销业务管理办法》第三十一、三十二条《法规选编》(下册)第339页。

　　13.某上市公司1998年度年末的主要财务会计数据为：普通股股份总数为15000万股，股东权益为人民币45000万元，净利润为人民币5000万元，一年以上应收款项为人民币6000万元(其中：二年以上应收款项为人民币5000万元;三年以上应收款项为人民币2500万元)，待摊费用为人民币400万元，待处理资产净损失为人民币150万元，开办费为人民币300万元，长期待摊费用为人民币200万元。根据1998年度报告信息披露的要求，该上市公司调整后的每股净资产应为人民币( )元。

　　A.2.53　B.2.76　C.2.80　D.2.93

　　答案：B.

　　依据：《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第二号年度报告的内容与格式(1998年修订稿)》四(二)2《法规选编》(下册)第239?/FONT>240页。 .

　　14.A市的甲国有企业(下称“甲企业”)与B市的乙国有独资公司(下称“乙公司”)共同投资在C市设立一家丙有限责任公司(下称“丙公司”)，其中：甲企业占丙公司65%的权益;乙公司占丙公司35%的权益。根据国有资产产权登记的有关规定，应当由( )的国有资产产权登记机关作为管辖机关。

　　A.A市　B.B市　C.C市　D.甲企业和乙公司共同推举的A市或B市或C市

　　答案：A.

　　依据：《企业国有资产产权登记管理办法实施细则》第七条《法规选编》(上册)第389页。

　　15.根据企业破产法的有关规定，经人民法院裁定宣告企业破产后，破产企业的债务人和财产持有人，只能向( )清偿债务或者交付财产。

　　A.人民法院　B.企业法定代表人　C.清算组　D.债权人会议

　　答案：C.

　　依据：《破产法》第二十五条《法规选编》(上册)第155页。

　　16.根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司合并应当自作出合并决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上至少公告三次。债权人自接到通知书之日起( )日内，末接到通知书的自第一次公告之日起( )日内，有权要求公司清偿债务或提供相应担保。

　　A.20.60　B.30，60　C.60，90　D.30，90

　　答案：D.

　　依据：《公司法》第一百八十四条《法规选编》(上册)第39页。

　　17.根据中国证监会的有关要求，境外中资控股上市公司以现汇出资、增量投入方式与境内企业设立合资企业时，如果境外中资控股上市公司持有合资企业股份超过50%的，则( )应按隶属关系先征得省人民政府或国务院有关主管部门同意，并报国务院证券监督管理机构审核批准。

　　A.拟与境外中资控股上市公司举办合资企业的境内企业的上级主管单位

　　B.拟与境外中资控股上市公司举办合资企业的境内企业

　　C.境外中资控股上市公司的境内股权持有单位

　　D.境外中资控股上市公司

　　答案：C.

　　依据：《中国证券监督管理委员会关于XX有限公司在内地设立合资企业意见的复函》《法规选编》(上册)第566页。

　　18.根据国务院证券监督管理机构的有关规定，B股上市公司增资发行B股的，其招股说明书公布日与前一次发行A股招股说明书公布日之间的间隔时间( )，与前一次发行B股招股说明书公布日的间隔时间( )。

　　A.不应少于12个月，可以少于12个月

　　B.可以少于12个月，不应少于12个月

　　C.不应少于12个月，不应少于12个月

　　D.可以少于12个月，可以少于12个月

　　答案：B.

　　依据：《境内上市外资股(B股)公司增资发行B股暂行办法》第二条《法规选编》(上册)第549页。

　　19.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易所临时停市应( )。

　　A.由证券交易所决定，并及时报告国务院证券监督管理机构

　　B.由国务院证券监督管理机构决定，证券交易所执行

　　C.由国务院决定，证券交易所执行

　　D.由证券交易所决定，并在新闻媒体上公告

　　答案：A.

　　依据：《证券法》第一百零九条《法规选编》(上册)第67页。

　　20.1998年5月15日，某上市公司股东大会选举产生的第二届董事会由七名董事组成，任期三年。1999年4月15日，董事王某提出辞去董事职务，同年6月15日，该公司股东大会年会表决通过王某辞去董事职务，同时选举李某担任公司董事。李某担任董事的任期应当( )。

　　A.自1998年5月15日至2001年5月15日为止

　　B.自1999年4月15日至2001年5月15日为止

　　C.自1999年6月15日至2001年5月15日为止

　　D.自1999年6月15日至2002年6月15日为止 .

　　答案：C.

　　依据：《公司法》第一百一十五条《法规选编》(上册)第26页，《上市公司章程指引》第七十九条《法规选编》(下册)第19、20页。

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