环球网校2009年版期货基础知识讲义第四章(4)

　　31客户进行期货交易，允许的下单方式主要有哪几种( )。

　　A.书面下单 B.电话下单 C.网上下单

　　D.中国证监会规定的其他方式向期货经纪公司下达交易指令

　　答案：ABCD

　　32强行平仓的执行原则包括( )。

　　A强行平仓先由会员自己执行转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　B时限除交易所特别规定外，一律为开市后第一节交易时间内 ，

　　C若时限内会员未执行完毕，则由交易所强制执行

　　D因结算准备金小于零而被要求强行平仓的，在保证金补足前，禁止相关会员的开仓交易

　　答案：ABCD

　　33期货的实物交割方式包括哪几种方式()。

　　A.分散交割B.现金交割C.集中交割D.滚动交割

　　答案：CD转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　34以下关于公开喊价方式的两种形式划分正确的是()。

　　A.连续竞价制和动盘 B.一节一价制和静盘

　　C.连续竞价制和一节一价制 D.动盘和静盘

　　答案：CD

　　35关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的有( )。

　　A.交易所应当按照手续费收入的30%的比例提取风险准备金

　　B.风险准备金必须单独核算，专户存储

　　C.风险准备金的动用必须经交易所理事会批准，报中国证监会备案后按规定的用途和程序进行

　　D.中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模

　　答案：BCD

　　36关于涨跌停板制度，下列表述正确的有()。

　　A.涨跌停板的实施，能够有效地减缓、抑制一些突发性事件和过度投机行为对期货价格的冲击而造成的狂涨暴跌

　　B.减缓每一交易日的价格波动

　　C.交易所、会员和客户可能的损失也被控制在相对较小的范围内

　　D.能将风险控制在一个交易日之内

　　答案：ABC

　　37关于交割结算价，以下表述正确的有( )。

　　A.我国期货合约的交割结算价通常为该合约交割配对日的结算价或为该期货合约最后交易日的结算价

　　B.大连商品，交易所的交割结算价，则是该合约自交割月份第一个交易日起至最后交易日所有结算价的加权平均价

　　C.交割商品计价以交割结算价为基础转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　D.交割结算价应该包括了不同等级商品质量升贴水以及异地交割仓库与基准交割仓库的升贴水

　　答案：ABCD

　　38关于我国期货交易的集合竞价，以下表述正确的有( )。

　　A.开盘价和收盘价均由集合竞价产生 ?B.开盘价集合竞价在某品种某月份合约每一交易日开市前5分钟内进行

　　C.集合竞价采用最大成交量原则D.竞价中的买卖申报单以价格优先、时间优先的原则进行排序

　　答案：ABCD

　　39结算是指根据交易结果和交易所有关规定对()进行的计算、划拨。

　　A.会员交易保证金B.盈亏C.手续费D.交割货款和其他有关款项

　　答案：ABCD

　　40以下描述属于期货转现货的优势的有()。

　　A.加工企业和生产经营企业利用期货转现货可以节约期货交割成本

　　B.期货转现货比"平仓后购销现货" 更便捷

　　C.可以灵活商定交货品级、地点和方式，可以提高资金的利用效率

　　D.加工企业可以根据需要分批分期地购回原料，减轻资金压力，减少库存量

　　答案：ABCD

　　41超过持仓限额，交易所可以按照有关规定采取的措施包括()。

　　A.强行平仓 B.没收保证金C.取消会员资格D.提高保证金的比例

　　答案：AD

　　42客户可以通过()向期货经纪公司下达交易指令。

　　A.书面下单B.电话下单C.网络下单D.中国证监会规定的其他方式

　　答案：ABCD转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　43当会员或是客户出现哪种情况时，交易所可以对其持仓实现强行平仓()。

　　A.会员交易保证金不足并未能在规定时限内补足的B.持仓量超出其限仓标准

　　C.因违规受到交易所强行平仓处罚的D.根据交易所的紧急措施应予强行平仓的

　　期货合约价格的形成方式主要有：()和()两种方式。AD

　　A.公开喊价方式B.网上定价C.拍卖 D.计算机撮合成交

　　答案：ABCD

　　44关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述不正确的有( )。

　　A.交易所按即时、每日、?每周、每月向会员、投资者和社会公众提供期货交易信息

　　B.因信息经营机构或公众媒体转发即时交易行情信息发生故障，影响会员或客户正常交易的，交易所要承担责任

　　C.会员、信息经营机构和公众媒体以及个人，均不得发布虚假的或带有误导性质的信息

　　D.期货交易信息所有权属期货业协会，由期货业协会统一管理和发布，

　　答案：BD

　　45根据中国证监会规定，经交易所批准，会员可用以下哪项作为交易保证金()。

　　A.标准仓单B.交易所允许的其他质押物品C.现金D.股票

　　答案：ABC转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　46下面对风险准备金制度描述正确的是()。

　　A.交易所从会员保证金中按比例提取B.风险准备金是由交易所设立的

　　C.风险准备金是用来提供财务担保和弥补因交易所不可预见风险带来的亏损的资金

　　D.风险准备金的动用必须经过中国证监会批准

　　答案：BC

　　47当某个上市期货合约以涨跌停板价格成交时，成交撮合实行()原则。

　　A.平仓优先B.时间优先C.价格优先D.数量优先

　　答案：AB

　　三、判断题

　　48一般来说，商品的价格波动越频繁、越剧烈，该商品期货合约的每日停板额就应设置得小一些，反之则大一些。( )

　　答案：错误

　　49在期货市场中，商品期货通常都采用实物交割方式，金融期货则采用现金交割方式。 ( )

　　答案：错误

　　50期货转现货不如"平仓后购销现货''便捷。 ( )

　　答案：错误

　　51实物交割应以客户的名义进行。 ( )

　　答案：错误

　　52在结算中手续费、税金等各项费用从会员的交易保证金中直接扣划。 ( )

　　答案：错误转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　53客户的实物交割须由会员代理，并以客户的名义在交易所进行。 ( )

　　答案：错误

　　54"逐日盯市"是指每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、，税金等费用，对应收应付的款项同时划转，相应增加或减少会员的结算准备金。( )

　　答案：正确

　　55<标准仓单持有凭证)是交易所会员向客户开具的代表标准仓单所有权的有效凭证，是在交易所办理标准仓单交割、交易、转让、质押、注销的凭证，受法律保护。 ( )

　　答案：错误

　　56当会员、客户出现持仓量超出其限仓规定的情况时，交易所应对其实行强行平仓* ( )

　　57会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额。对超过持仓限额的会员或客户，交易所按有关规定执行强行平仓。 ( )

　　答案：正确转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　58客户的实物交割须由会员代理，并以会员名义在交易所进行。 ( )

　　答案：正确

　　59实行持仓限额制度的目的在于防范操纵市场价格的行为和防止期货市场风险过度集中于少数投资者。 ( )

　　答案：正确

　　60结算准备金是指会员为了交易结算在交易所专用结算帐户预先准备的资金，是已经被合约占用的保证金。 ( )

　　答案：错误

　　61客户在下达市价指令时必须指明具体的价位。 ( )

　　答案：错误

　　62当日结算时的交易保证金超过昨日结算时的交易保证金部分从会员结算准备金中扣划。当日结算时的交易保证金低于昨日结算时的交易保证金部分划人会员结算准备金。 ( )

　　答案：错误转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　63开立账户实质上是投资者(委托人)与期货经纪公司(代理人)之间建立的一种信用关系。 ( )

　　答案：错误

　　64涨跌停板制度又称为每日价格最大波动限制，即指期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超过该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。( )

　　答案：正确

　　65同一客户在不同经纪会员处开有多个交易编码，各交易编码上所有持仓头寸的合计数，不得超出一个客户的限仓数额。( )

　　答案：正确

　　66每日结算后，当会员的结算保证金低于交易所规定的最低保证金时，交易所要按规定方式通知会员追加保证金。( )

　　答案：正确

　　67郑州商品交易所实行"三日交割法"的第二日为配对日。( )

　　答案：错误

　　68跌停板的确定，主要取决于该种商品现货市场价格波动的频繁程度和波幅的大小。 ( )

　　答案：正确

　　69与期货市场的层次结构相适应，期货交易的结算也是分级、分层的。交易所只对会员结算，非会员单位或个人通过其期货经纪公司会员结算。 ( )

　　答案：正确

　　70期货经纪公司向客户收取的保证金，属于客户所有;期货经纪公司除按照中国证监会的规定为客户向期货交易所交存保证金，进行交易结算外，严禁挪作他用。 ( )

　　答案：正确

　　71最小变动价位是指在期货交易所的公开竞价过程中，对期货合约标的每单位价格报价的最小变动数值。 ( )

　　答案：正确转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　72会员在期货合约实物交割中发生违约行为，交易所应先代为履约。 ( )

　　答案：正确

　　73某一月份合约在其交易过程中的不同阶段，分别适用不目的限仓数额，进入交割月份的合约限仓数额可以放开。( )

　　答案：错误

　　74郑州商品交易所在实行"三日交割法"中，交割月买方会员有权提出交割申请。 ( )

　　答案：错误

　　75集合竞价采用最大成交量原则，即以此价格成交能够得到最大成交量。 ( )

　　答案：正确

　　76在期货市场中，商品期货通常都采用现金交割方式。( )

　　答案：错误

　　77如在规定时间内会员没有对结算数据提出异议，也不能视作会员已认可结算数据的准确性。 ( )

　　答案：错误

　　78收盘价集合竞价在某品种某月份合约每一交易日收市前10分钟内进行，其中前9分钟为期货合约买、卖价格指令申报时间，后1分钟为集合竞价撮合时间，收市时产生收盘价。( )

　　答案：错误

　　79期货交易基本流程包括开户、下单、成交回报、结算、交割。 ( )

　　答案：正确

　　80由交易所执行的强制平仓产生的盈亏相抵后的盈利部分予以罚没， ( )

　　答案：正确转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　81现金交割是指交易双方在交割日对合约盈亏以现金方式进行结算的过程。 ( )

　　答案：正确

　　82虽然制定了涨跌停板制度，仍然可能会造成会员和客户的保证金账户大面积亏损甚至透支。 ( )

　　答案：正确

　　83我国期货交割商品计价以交割结算价为基础，再加上不同等级商品质量升贴水以及异地交割仓库与基准交割仓库的升水。 ( )

　　答案：正确

　　84当会员、客户出现根据交易所的紧急措施应予强行平仓的情况时，交易所应对其实行强行平仓。 ( )

　　答案：正确

　　85农产品的地域差价十分明显，不具有现金交割的条件。( )

　　答案：正确

　　86会员在期货合约实物交割中发生违约行为，交易所应先代为履约。 ( )

　　答案：正确

　　87取消指令是指客户要求将某一指定指令取消的指令o通过执行该指令，将客户以前下达的指令完全取消，但是成了由新的指令取代原指令。 ( )

　　答案：错误

　　88股指期货的交易标的是股票指数，具有虚拟性和惟一确定性，更适合采用现金交割方式。 ( )

　　答案：正确

　　89某一月份合约在其交易过程中的不同阶段，分别适用不同的限仓数额。 ( )

　　答案：正确

　　90大多数期货交易都是通过对冲平仓的方式了结履约责任，进入实物交割环节的比重非常小，所以交割环节是交易流程中可有可无的环节。 ( )

　　答案：错误

• ·2010年期货从业资格考试网络辅导招生简章
  ·期货从业资格考试历年真题汇总

  更多信息关注: 期货从业资格考试频道   期货从业资格论坛