环球网校2009年版期货基础知识讲义第十章(1)

　　第十章 期货市场的风险管理

　　[学习目的与要求]

　　通过对本章的学习，深入了解期货市场风险的特征、类型、成因与对策，对期货市场风险有一个整体、全面的了解，从而充分认识到期货市场风险管理的必要性与重要性，在实践当中自觉加强风险管理与防范。

　　[学习重点]转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　掌握和理解期货市场风险的特征、类型、成因，重点掌握风险监管体系与监管制度。

　　第一节期货市场风险识别(重点)

　　期货交易自身运行过程中蕴含了很大的风险

　　一、期货市场风险特征与风险管理的必要性

　　(一)期货市场风险的特征

　　1.风险存在的客观性

　　2.风险因素的放大性

　　3.风险的可防范性转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　期货市场风险管理的必要性

　　二、期货市场风险的类型

　　风险类型的划分：

　　(1)从风险来源划分可分为市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险。

　　(2)从风险是否可控的环球,网校角度划分可以为不可控风险和可控风险

　　(3)从期货交易环节划分分为代理风险、交易风险、交割风险

　　(4)从风险产生的主体划分环球,网校分为期货期货交易所、期货经纪公司、客户、政府转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　(5)按期货市场风险成因划分环球,网校价格波动风险、杠杆效应风险、非理性投机风险，市场机制不健全风险。

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