期货交易所管理办法(二)

　　第二章 设立、变更与终止

　　第五条 设立期货交易所，由中国证监会审批。未经批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。

　　第六条 申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：

　　(一)申请书;

　　(二)章程和交易规则草案;

　　(三)期货交易所的经营计划;

　　(四)拟加入本交易所的会员名单;

　　(五)理事会成员候选人名单及简历;

　　(六)拟任用高级管理人员的名单及简历;

　　(七)场地、设备、资金证明文件及情况说明;

　　(八)中国证监会要求的其他文件、材料。

　　第七条 经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明商品交易所或者期货交易所字样。其他任何单位或者个人不得使用商品交易所、期货交易所或者近似的名称。

　　第八条 期货交易所除履行《期货交易管理暂行条例》规定的职能外，还应当履行下列职能：

　　(一)制定并实施期货交易所的业务规则;

　　(二)发布市场信息;

　　(三)监管会员期货业务，查处会员违规行为;

　　(四)监管指定交割仓库的期货业务;

　　(五)监督结算银行与本所有关的期货结算业务。

　　第九条 期货交易所章程应当载明下列事项：

　　(一)设立目的和职能;

　　(二)名称、住所和营业场所;

　　(三)注册资本及其构成;

　　(四)营业期限;

　　(五)会员资格及其管理办法;

　　(六)会员的权利和义务;

　　(七)对会员的纪律处分;

　　(八)会员大会、理事会等组织机构的组成、职权、任期和议事规则;

　　(九)管理人员的产生、任免及其职责;

　　(十)基本业务规则;

　　(十一)风险准备金管理制度;

　　(十二)财务会计、内部审计制度;

　　(十三)变更、终止的条件、程序及清算办法;

　　(十四)章程修改程序;

　　(十五)需要在章程中规定的其他事项。

　　第十条 期货交易所交易规则应当载明下列事项：

　　(一)期货交易、交割和结算制度;

　　(二)经纪和自营业务规则;

　　(三)风险控制制度和交易异常情况的处理程序;

　　(四)保证金的管理和使用制度;

　　(五)标准仓单的生成、流转、管理以及注销等规则;

　　(六)期货交易信息的发布办法;

　　(七)违规、违约行为及其处理办法;

　　(八)交易纠纷的处理方式;

　　(九)需要在交易规则中载明的其他事项。

　　第十一条 期货交易所的合并、分立或者联网交易等，由中国证监会审批。

　　期货交易所可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务，由合并后存续或者新设的期货交易所承继。

　　期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。

　　第十二条 期货交易所有《期货交易管理暂行条例》第十七条规定的情形以及下列变更事项的，应当报中国证监会批准：

　　(一)变更名称;

　　(二)变更住所或者营业场所。

　　第十三条 未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。

　　第十四条 期货交易所因《期货交易管理暂行条例》第二十条规定的情形以及合并或者分立而终止的，由中国证监会予以公告。

　　期货交易所终止，应当成立清算组，进行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。