辅导之：监督管理(2)

　　(二) 期货公司董事、监事和高级管理人员违规行为： $lesson$

　　第一，未按规定履行职责;

　　第二，未按规定参加业务培训;

　　第三，违规兼职或者未按规定报告兼职情况;

　　第四，未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况;

　　第五，中国证监会认定的其他情形。

　　本办法第五十二条

　　25、中国证监会及其派出机构对不适当人选的确定

　　(一)期货公司董事、监事和高级管理人员具备下列情形之一，可以将其认定为不适当人选：

　　第一，向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果;

　　第二，拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果;

　　第三，擅离职守，造成严重后果;

　　第四， 1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话;

　　第五，累计3次被行业自律组织纪律处分;

　　第六，对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任;

　　第七，中国证监会认定的其他情形。

　　本办法第五十四条

　　(二)认定不适当人选后果：

　　第一，被认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。

　　第二，自被认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

　　本办法第五十五条

　　26、离任审计：

　　期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

　　本办法第五十八条

　　例题(判断题)：

　　自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，该人员所在的期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。( )

　　答案：对

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