期货法律 学习指导之：执业行为准则(2)

　　第三章　专业胜任能力

　　3、具备专业胜任能力

　　第十条　期货从业人员应当具备相应的专业知识、技能和职业道德。

　　第十一条　期货从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。

　　第四章　对投资者的责任

　　4、对投资者责任：

　　第十三条　期货从业人员在向投资者提供服务前，应当客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

　　第十五条　期货从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。期货从业人员应当保护投资者的合法利益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。

　　第十六条　期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平时对待投资者。

　　第十七条　期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务：

　　第十八条　期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害国家利益、所在期货经营机构利益或者他人的合法权益。

　　例题：

　　期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的( )，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律法规、规章政策等规定的承诺或保证。

　　A、财务状况 B、投资经验

　　C、投资目标 D、风险偏好

　　答案：ABC

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