2012年期货《基础知识》第十二章考点详解(六)
更新时间：2012-04-06 09:27:16
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十四、期货基金的费用$lesson$
1、管理费：年费，基金净值的1-3%。每日按净值提取，日积月累。
2、CTA费用：
固定咨询费――以CTA管理基金的每日净资产为基础，逐日累计计算，在每个业绩期末支付(0%-3%)。
业绩激励费――基金净增加值的10-30%，一般为20%，激励费用逐日累积计算，在业绩期末支付。
3、经纪佣金。
4、基金日常运作费用
5、承销费用和营销费用。
十五、期货基金的监管框架
1、法律框架：
《1934年证券交易法》和《商品交易法》
《1940年投资顾问法》和《1940年投资公司法》
《1999年金融服务现代法》(对上两法进行修订)
2、监管机构：
两个联邦监管机构
证券交易委员会(SEC)――基金设立登记、发行运作的监管
商品期货交易委员会(CFTC)――CPO、CTAD的监管
3、两个自律组织：
全国期货业协会(NFA)――审计、从业规范、仲裁
全国证券商协会(NASD)
1、 监管的主要措施：
期货基金设立的登记注册
商品基金经理(CP0)、商品交易顾问(CTA)资格注册。
信息披露。
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