2012期货从业第十二章考点详解(2)
更新时间:2012-08-13 13:13:26
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2012期货从业<基础知识>第十二章考点详解(2)
2012期货从业<基础知识>第十二章考点详解(1)三、期货投资基金行业的参与者:
按功能分:1、商品基金经理(CP0)
2、交易经理(TM-挑选CTA,监控交易风险,分配资金)
3、商品交易顾问(CTA)
4、期货佣金商(FCM)
5、托管者及基金投资者
四、美国期货投资基金行业的外围管理体系:
监管层次及监管组织 行业自律及行业协会
研究机构及报告组织
1、证券交易委员会(SEC)主要监管该行业的公司和法人,(1934年《证券交易法》、1940年《投资公司法》)
1、管理期货协会,信息交流,技能素质提升,维护行业利益(MFA)
1、管理账户报告组织(MAR)
2、商品期货交易委员会(CFTC)主要监管从业人员,法律为《1974年商品期货交易委员会法案》
2、期货行业协会(FIA)协调与政府、银行、议会、商家的关系。
2、巴克利集团
3、全国期货业协会(NFA),负责考试、培训、资格认证。
3、另类投资和管理协会(AIMA)
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