2014年期货从业资格基础知识讲义：期货公司

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　　(二)完善期货公司法人治理结构

　　1.期货公司是现代公司的一种表现形式，其遵循《中华人民共和国公司法》关于公司治理结构的一般要求。

　　2.期货公司法人治理结构的特别要求。

　　(1)突出风险防范功能。

　　(2)强调公司的独立性。

　　(3)强化股东职权履行责任。

　　(4)保障股东的知情权。

　　(5)完善董事会制度。

　　(6)建立独立董事制度。

　　(7)建立董事、监事、高级管理人员的资格准入制度。

　　(三)期货公司的风险管理制度

　　期货公司风险管理制度的建立主要体现以下思路：一方面要满足期货市场风险管理体系要求，有效实施动态风险监控;另一方面要符合《期货交易管理条例》相关要求，切实有效保护客户资产。期货公司风险管理制度的建立，主要是按照审慎经营的原则，健全风险防范的管理制度，从而有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度及相关流程，保持财务稳健，确保客户的交易安全和公司资产安全。

　　(四)投资者教育与期货公司的经营管理

　　2008年，借助股指期货上市及投资者适当性制度的推出等一系列期货市场的重要事件，中国期货业协会开始正式将投资者教育工作作为一项重点工作在全行业范围内推进，公布了《期货投资者教育工作指引》(以下简称《指引》)，以“将规则讲透，将风险讲够”为原则，对投资者教育的目的和任务、流程等作出了规范。

　　四、期货公司营业部的经营管理

　　(一)场所和岗位设置

　　按照规定，期货公司在设芷营业部之前，首先必须满足对经营场所及设施的具体要求。营业部经理在取得任职资格后，其任命及离任都必须符合相关要求。营业部建立后，应该设立信息公示栏，对需要公示的信息进行明确公示，并在相关信息发生变化后5个工作日内对公示信息进行变更。

　　对于营业部的岗位设置，除营业部经理外，工作人员不得少于5人，并且营业部应当设立市场开发、开户与合同管理、交易、信息技术管理、财务等业务岗位，确保前、中、后台业务分开。

　　(二)内控管理

　　期货公司对营业部的经营管理重点体现在对其内控管理等方面的监督管理上b首先，期货营业部的内控制度必须由公司统一制定，满足公司对营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的“四统一”要求。其次，在开户、结算以及风险控制和交易等环节，营业部必须严格执行期货公司的管理制度。

　　(三)内部合规检查制度

　　期货公司总部对营业部的合规管理是对营业部经营管理的一个重要环节。期货公司在建立内部合规检查制度后，须将营业部合规检查纳入期货公司统一合规检查工作的范围。合规检查部门每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，包括以下内容：

　　1.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况;

　　2.营业部岗位设置情况及人员资格情况;

　　3.营业场所及设施合规情况;

　　4.营业部内部控制制度执行情况;

　　5.期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算执行情况;

　　6.信息技术系统运行情况;

　　7.中国证监会规定的其他事项。

　　期货公司应当在完成营业部合规检查l0个工作日内，将检查隋况和发现的问题报告营业部所在地派出机构，并留存营业部的合规检查报告，于每年3月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。

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