2014年期货从业资格基础知识讲义：五位一体的监管体系

更新时间：2013-11-29 14:44:15 来源：|0

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摘要 2014年期货从业资格基础知识讲义：五位一体的监管体系

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　　第二节 “五位一体”的监管体系

　　一、期货市场法律法规与自律规则

　　目前，我国期货法律法规体系主要由全国人民代表大会及其常务委员会通过的与期货市场有关的法律、国务院制定的行政法规、中国证监会及其他政府部门制定的部门规章与规范性文件、最高人民法院和最高人民检察院的有关司法解释、中国期货业协会和期货交易所制定的有关自律规则等构成。

　　1.相关法律法规

　　从法律规范的效力层次来看，目前，由国家最高立法机关――全国人大及其常委会制定的，专门系统地规范和调整期货市场各主体间权利义务的期货法还没有。《民法通则》、《公司法》、《合同法》、《刑法》《行政处罚法》、《行政许可法》、《行政复议法》、《仲裁法》等法律的相关内容从不同的角度对期货市场具有规范和调整作用。

　　2.相关行政法规和部门规章

　　期货市场相关行政法规和部门规章如表11-1所示。

　　1999年制定出台《期货交易管理暂行条例》，中国证监会也相应地发布了《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》等配套法规文件，为后来期货市场健康发展奠定了重要基础。

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　　2007年4月15日，国务院颁布实施《期货交易管理条例》(以下简称《条例》)。《条例》对《暂行条例》作了重要修改：①扩大了适用范围，将金融期货、期权交易纳入调整范围，为推出金融期货提供了法律基础，并明确商品期货和金融期货市场由证监会集中统一监管;②对交易结算制度进行了创新，规定期货交易所可以采用分级结算制度;③适当扩大了期货公司的业务范围，在原有经纪业务的基础上增加了境外期货经纪和期货投资咨询业务;④强化对期货公司监管的基础制度建设，要求实行以净资本为核心的风险监管指标管理办法，实施保证金安全存管监控制度，建立期货投资者保障基金;⑤强化证监会期货监管职能，丰富了监管措施和手段;⑥加强自律管理，规定了期货业协会的地位和职能;⑦规定了变相期货交易的具体认定标准。

　　3.自律规则

　　《条例》和上述规章及规范性文件实施以后，各期货交易所对其规则体系进行了修改和完善，中国期货业协会也建立健全和修改完善了行业自律规则。

　　二、期货市场监管机构

　　1.境外期贷监管机构

　　(1)美国。在美国，政府的监管机构是商品期货交易委员会(CFTC)。

　　(2)英国。英国期货市场监管最高机构为证券投资委员会(SIB)。

　　英国证券投资委员会的宗旨是：保证金融投资活动的规范化和各种市场交易活动的公平、公开、公正性，以保护广大投资者的利益，维护金融服务业的信誉和声望。

　　(3)中国中国香港。为加强对期货交易的监管，中国香港立法局1976年9月正式颁布了《商品期货交易法》。中国香港证券及期货市场的主要监管者是证券及期货事务监察委员会(证监会)。其职能是执行监管证券及期货市场的条例及促进与鼓励证券期货市场的发展。

　　2.中国期货监管机构

　　(1)中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)。它是国务院直属事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。

　　(2)地方派出机构。中国证监会总部设在北京，在省、自治区、直辖市和计划单列市设立36个证券监管局，以及上海、深圳证券监管专员办事处。

　　中国证监会及其下属派出机构对中国期货市场进行统一监管。国家工商行政管理局负责对期货公司的工商注册登记工作。我国期货市场由中国证监会作为国家期货市场的主管部门进行集中、统一管理的基本模式已经形成。对地方监管部门实行由中国证监会垂直领导的管理体制。