期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法之任职资格条件

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　　第十三条至第十八条

　　第十三条 申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年;或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。

　　第十四条 申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：

　　(一)具有期货从业人员资格;

　　(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。

　　申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格;申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。

　　第十五条 期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。

　　第十六条具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

　　第十七条 具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年。

　　第十八条 在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

　　第十九条

　　第十九条 有下列情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格：

　　(一)《公司法》第一百四十七条规定的情形;

　　(二)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年;

　　(三)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年;

　　(四)因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年;

　　(五)国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员;

　　(六)因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年;

　　(七)自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年;

　　(八)因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年;

　　(九)中国证监会认定的其他情形。

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