期货法律之期货从业人员执业行为准则(修订):基本准则

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　　【期货法律之期货从业人员执业行为准则(修订)(完整版)】

　　期货从业人员执业行为准则(修订)

　　第二章　基本准则

　　第四条至第九条

　　第四条从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度。

　　第五条从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂，不得从事不正当交易行为和不正当竞争，维护期货交易各方的合法权益。

　　第六条从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

　　第七条从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

　　第八条从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：

　　(一)有关法律、法规、规章等要求提供证的;

　　(三)从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。

　　从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

　　第九条从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突;当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。

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