期货法律法规历年真题解析:期货业协会
课程推荐:期货从业资格辅导全科优惠折扣套餐
61、期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法,下列各项属于该办法的具体内容的是( )。
A、从业资格考试、从业资格注册和公示
B、执业行为准则
C、执业检查、纪律惩戒和申诉
D、后续职业培训
62、关于期货业协会的自律性管理,下列说法正确的是( )。
A、协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息
B、中国证监会及其派出机构履行监管职责,需要协会提供期货从业人员信息和资料的,协会应当按照要求及时提供
C、协会应当组织期货从业人员后续职业培训,提高期货从业人员的职业道德和专业素质
D、中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动
63、下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是( )。
A、防范经营风险
B、规范期货公司运作
C、限制期货公司的行业垄断
D、加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理
64、申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格,应当具有( )。
A、诚实守信的品质
B、良好的职业道德
C、高尚的文学修养
D、履行职责所必需的经营管理能力
65、申请经理层人员的任职资格,应当具备的条件有( )。
A、具有期货从业人员资格
B、具有从事期货业务3年以上经验
C、具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
D、通过中国证监会认可的资质测试
期货法律:考试大纲
基础知识:真题详解
课程推荐:期货从业资格辅导全科优惠折扣套餐
66、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,应当提交的申请材料有( )。
A、申请书
B、任职资格申请表
C、身份、学历、学位证明
D、中国证监会规定的其他材料
67、下列情形中,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是( )。
A、申请人依法解散
B、申请人撤回申请材料
C、拟任人死亡或者丧失行为能力
D、申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释
68、取得经理层人员任职资格的人员,担任( )职务的,不需重新申请任职资格,由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。
A、董事
B、独立董事
C、监事
D、营业部负责人
69、关于期货交易所的组织形式,下列说法正确的是( )。
A、期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式
B、会员制期货交易所不具有法人资格
C、会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴
D、公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式
70、下列情节严重的行为不能构成非法经营罪的是( )。
A、未经国家有关部门批准,非法经营证券、期货或者保险业务的
B、未经国家有关主管部门批准,擅自设立期货交易所、期货经纪公司的
C、对所经营的商品进行虚假宣传的
D、捏造并散布虚假事实,损害竞争对手商业信誉的
期货法律:考试大纲
基础知识:真题详解
课程推荐:期货从业资格辅导全科优惠折扣套餐
答案解析:
61、ABCD【解析】《期货从业人员管理办法》第三十条规定,期货从业人员自律管理的具体办法,包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等,由协会制订,报中国证监会核准。
62、ABCD【解析】参见《期货从业人员管理办法》第二十条、第二十一条和第二十二条规定。
63、ABD【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第一条规定,立法目的是加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理,规范期货公司运作,防范经营风险。
64、ABD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六条规定,申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格,应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。
65、ACD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条规定,申请经理层人员的任职资格,应当具备下列条件:(一)具有期货从业人员资格;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;(三)通过中国证监会认可的资质测试。
66、ABCD【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十四条规定。
67、ABCD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条规定,申请人或者拟任人有下列情形之一的。中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定:(一)拟任人死亡或者丧失行为能力;(二)申请人依法解散;(三)申请人撤回申请材料;(四)申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释;(五)申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查;(六)申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施;(七)申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查;(八)中国证监会认定的其他情形。
68、ACD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十六条规定,取得经理层人员任职资格的人员,担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务,不需重新申请任职资格,由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。
69、ACD【解析】《期货交易所管理办法》第四条规定,经中国证券监督管理委员会批准,期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额,由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。
70、BCD【解析】B项构成擅自设立金融机构罪;C项属于经营者的欺诈行为;D项属于不正当竞争行为。
期货法律:考试大纲
基础知识:真题详解
最新资讯
- 历年期货从业资格真题汇总2024-01-23
- 2023年5月期货从业资格真题《法律法规》(网友回忆版)2024-01-23
- 2023年5月期货从业资格真题《基础知识》(网友回忆版)2024-01-22
- 【免费下载】2023年9月期货从业真题《法律法规》(网友版)2024-01-22
- 2023年9月期货从业真题《基础知识》(网友回忆版)2024-01-19
- 2023年11月期货从业考试真题《基础知识》(网友回忆版)2024-01-19
- 2008-2022年期货业从业资格考试真题2023-05-08
- 考后发布:2023年5月期货从业资格真题2023-05-06
- 2023年5月期货从业资格统考法律法规真题答案2023-05-06
- 2023年5月期货从业资格统考期货基础知识真题答案2023-05-06