2012年《统计相关知识》知识点：微观经济政策(2)

更新时间：2012-06-15 11:21:04 来源：|0

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　　2012年《统计相关知识》知识点：微观经济政策(2)

　　(二)市场失灵

　　只有在完全竞争的市场中和一系列假定的条件下，经济的一般均衡和资源配置的帕累托最优状态才有可能实现。在现实生活中，这些条件通常是不具备的。假如市场机制不能有效地实现经济的一般均衡和资源的最优配置，即为市场失灵。

　　导致市场失灵的原因主要有：在经济中存在着垄断、外部性、公共物品和信息不充分。下面，我们将分别论述之。

　　1.垄断

　　(1)垄断的定义：垄断，一般是指一个厂商或少数厂商对某种产品的生产和销售实行完全的或某种程度的控制。

　　(2)形成垄断的原因

　　主要有：

　　第一，对关键性资源或关键性原材料的控制或占有。许多产品的生产都需要某些关键性资源，如果厂商实现了对某种产品生产所需的关键资源供给的控制，从而也就使其他厂商无法进入该领域生产同类商品，在此情况下就会形成垄断。

　　第二，专利制度。为了保护知识产权，许多国家都建立了专利制度。在此情况下，如果某企业拥有了生产某种产品的专利权，那么该企业就可以在一定期间内独家生产该种产品，从而形成垄断。为了防止这种垄断的发生，专利权一般都有一定的期限。

　　第三，规模经济。规模经济是形成自然垄断的重要原因。某些行业的技术条件决定了只有在产量很高或生产规模巨大的条件下，才能取得生产的规模效益。也就是说，如果一个行业只由一个厂商来经营，则生产成本可能会更低，这就是所谓的自然垄断情形。处于自然垄断的企业虽然可能会降低成本，但却排斥了竞争。因为自然垄断企业一旦实现了最优生产规模，其产量就可以满足市场的需要，从而形成行业壁垒，使其他厂商难以再进入该行业，于是形成自然垄断。

　　第四，准入制度。为了保证一个国家的政治安全或经济安全，政府会对某些行业，例如军事工业、通讯、银行等实行准入制度。政府一旦对某些行业实行准入制度，就会导致该行业的垄断。

　　第五，生产集中。市场竞争本身的发展会导致生产集中，而生产集中发展到一定程度，也会自然而然地形成垄断。

　　(3)垄断对资源配置的有效性的影响

　　垄断一旦形成，市场的竞争性就会被削弱，从而使市场机制配置资源的有效性受到一定的限制。这主要表现在：

　　第一，价格高，产量低。垄断厂商为获得最大利润，一定会尽可能控制产量和价格，或在一定程度上控制产量和价格，其产品的价格通常会高于竞争条件下的价格，产品的产量则会低于竞争条件下的产量。这意味着市场机制作用的发挥将会受到一定程度的限制，从而导致生产不足和资源配置的低效率。

　　第二，分配性的低效率。由于垄断利润的存在是对消费者利益的一种剥夺，因此，这必然导致分配性低效率的存在，出现分配不公。在此情况下，消费者均衡就难以实现。

　　第三，出现技术性的低效率。在垄断的条件下，由于垄断厂商缺乏竞争的外部压力，其经济效率必然低于竞争条件下的经济效率，即出现技术性低效率。技术性低效率的存在，意味着垄断厂商实际上无法实现利润最大化，生产者均衡难以实现。

　　第四，垄断还会导致寻租的产生。因为垄断不仅是一种特权，也是一种无形资产，它可以给厂商带来垄断利润。因此，任何一个垄断厂商都会为获得或维持其垄断地位而付出代价，例如向政府官员或议员行贿，让他们制定有利于自己获得垄断地位或维持垄断地位的政策。这种为获得和维持垄断地位而产生的非生产性寻利活动被称为寻租(rent seeking)。显然，寻租行为的存在意味着部分经济利润的丧失，这是一种社会的净损失。社会净损失的存在意味着经济效率的降低。

　　由此可见，垄断的产生会在一定程度上限制了市场机制的作用，使资源无法得到最优配置，从而导致市场失灵。

　　2.外部性或外部影响

　　(1)“外部性”或“外部影响”定义：在市场经济中，当某市场主体的一项经济活动给其他社会成员带来好的或坏的影响，而又不能使市场主体自身得到相应的补偿或给予其他社会成员赔偿的时候，就会产生“外部性”或“外部影响”。

　　(2)外部性分类：正外部性(外部经济)和负外部性(外部不经济)

　　外部性通常有两种情况：

　　①正外部性或外部经济：当某一市场主体的经济活动使其他市场主体或社会成员受益，而他自己却又不能由此得到补偿，那么这种行为所导致的外部结果就是“正外部性”，亦称“外部经济”。例如，某个公司支付巨额费用对自己的雇员进行了长期的技术培训后，受训的雇员却“跳槽”到其他单位而又不付给公司任何费用或只付给较低的费用。在此情况下，公司雇员的行为显然会使为培训雇员而支付了巨额费用的公司遭受经济损失，但却给其他公司或社会带来好处。这表明，为培训雇员支付了巨额费用的公司所获得的私人收益一定会小于公司外部的社会收益，而由公司承担的私人成本则会高于公司外部的社会成本，此即为正外部性，亦称外部经济。

　　②负外部性或外部不经济：当某一市场主体的经济活动使其他市场主体或社会成员的利益受损，而又并不为此进行相应的赔偿，那么这种活动所导致的外部影响就是“负外部性”，亦称“外部不经济”。例如，某企业在生产过程中，由于排放大量的烟尘和污水，从而造成严重的环境污染而又不为此付出任何代价或只付出很小的代价，这时，企业所获得的私人收益就会高于社会收益，而私人成本则会低于社会成本，于是就会产生负外部性或外部不经济。

　　不仅厂商的生产活动会产生外部经济或外部不经济，消费者的消费活动也会产生正的外部影响或负的外部影响。前者被称为生产的外部性，后者被称为消费的外部性。

　　(3)外部性对资源配置的影响

　　外部性的存在会对资源配置产生什么影响呢?

　　①正外部性或外部经济，通常会使市场主体的经济活动水平低于社会所需要的最优水平。

　　②外部不经济，通常会使市场主体的经济活动水平高于社会所需要的水平，并给其他经济主体乃至整个社会带来巨大损失。

　　无论是外部经济还是外部不经济的存在，都表明资源没有实现最优配置，帕累托标准未能实现。外部性的存在，在很大程度上与产权不清晰有关，而对产权的明确界定，市场机制通常是无能为力的。显然，市场机制在外部性面前失去了或部分失去了自己的作用，市场失灵就是难免的。

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