2010年证券从业资格考试发行与承销第五章多选题(2)

　　11.发行人最近1期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占()。

　　A.净资产的比例不高于10%

　　B.总资产的比例不高于20%

　　C.净资产的比例不高于20%

　　D.总资产的比例不高于10%

　　12.保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担下列工作()。

　　A.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复

　　B.按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查

　　C.指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通

　　D.指定保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询

　　13.保荐总结报告书应当包括下列内容()。

　　A.发行人的基本情况

　　B.保荐工作概述

　　C.履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

　　D.对发行人配合保荐工作情况的说明及评价

　　14.保荐机构()应当在保荐总结报告书上签字。

　　A.法定代表人

　　B.内核负责人

　　C.保荐代表人

　　D.项目协办人

　　15.中国证监会在初审过程中，就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求()的意见。

　　A.注册地省级人民政府

　　B.财政部

　　C.国家发展和改革委员会

　　D.国资委

　　16.关于招股说明书，下列说法正确的是()。

　　A.招股说明书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完成，由公司董事会表决通过

　　B.审核通过的招股说明书应当依法向社会公众披露

　　C.招股说明书的有效期是4个月

　　D.招股说明书的有效期自中国证监会下发核准通知书前招股说明书最后一次签署之日起计算

　　17.资产评估报告正文包括下列内容()。

　　A.评估目的与评估范围

　　B.资产状况与产权归属

　　C.评估原则

　　D.评估方法说明和计算过程

　　18.审计报告范围段应当说明以下内容()。

　　A.已审会计报表的名称、反映的日期或期间，

　　B.会计责任与审计责任

　　C.审计依据

　　D.已经实施的主要审计程序

　　19.盈利预测的数据(合并会计报表)至少应包括()。

　　A.会计年度营业收人

　　B.利润总额

　　C.净利润

　　D.每股盈利

　　20.首次公开发行人募集资金的运用()。

　　A.原则上应当用于主营业务

　　B.应当用于扩张新业务

　　C.投资项目应当符合国家产业政策、投资管理、环境保护、土地管理及其他法律法规的规定

　　D.投资项目实施后，不会产生同业竞争或对发行人生产经营独立性产生不利影响

　　11.C 12.ABCD 13.ABCD 14.AC 15.C 16.ABD 17.ABC 18.ABCD 19.ABCD 20.ACD

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