2011《银行公共基础》复习资料：银行管理(11)
更新时间：2011-03-04 11:32:01
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4.4内部控制 $lesson$
4.4.1商业银行内部控制的目标
合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。
4.4.2内部控制的原则
1.全面性原则
2.重要性原则
内部控制的原则 3.制衡性原则
4.适应性原则
5.成本效益原则
4.4.3内部控制的构成要素
1.内部环境
2.风险评估
内部控制的构成 3.控制活动
4.信息与沟通
5.内部监督
1.不相容职务分离控制
2.授权审批控制
3.会计系统控制
控制活动措施 4.财产保护控制
5.预算控制
6.运营分析控制
7.绩效考核控制
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