理财规划基础单项选择练习题6

更新时间：2012-12-17 23:43:01 来源：|0

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摘要理财规划基础单项选择练习题6

26.下列不属于谨慎原则的是(D)。
A.在提供理财规划服务过程中始终保持严谨
B.忠于职守
C.在合法的前提下最大限度地维护客户的利益
D.提供的投资方案要保守

27.在理财规划师侵占或窃取客户或其所在机构财产，情节严重的情况下，理财规划师将承担(A)。
A.刑事法律责任
B.行政法律责任
C.民事法律责任
D.行业自律机构的制裁

28.执业理财规划师违反职业道德，情节较为严重，但尚未给客户造成重大损失，行业自律机构的制裁措施应为(A)。
A.暂停执业或罚款
B.警告
C.吊销执照
D.追究刑事责任

29.非执业理财规划师违反职业道德，行业自律机构的制裁措施不包括(D)。
A.取消其理财规划师资格
B.终生不得执业
C.不得再次参加理财规划师职业资格考试
D.罚款

30.理财规划师不按照合同约定提供承诺的服务，则客户可要求理财规划师所在机构承担(B)。
A.侵权责任
B.违约责任
C.刑事法律责任
D.停业整顿

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