理财规划基础多项选择练习题3
更新时间:2012-12-18 00:01:07
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摘要 理财规划基础多项选择练习题3
41.退休规划的工具具体来说包括(ABCDE)。
A.社会养老保险
B.企业年金
C.商业养老保险
D.储蓄
E.投资
42.建立客户关系的方式多种多样,通常包括(ABCDE)。
A.电话交谈
B.互联网沟通
C.书面交流
D.面对面会谈
E.熟人介绍
43.专业尽责原则要求理财规划师要做到(ABCDE)。
A.对客户及相关职业者保持尊严与礼貌
B.谨守业内规章
C.从专业的角度进行审慎判断
D.保持严谨的工作态度
E.维护和提高理财规划师的声誉和公众形象
44.下列说法正确的有(BCD)。
A.理财规划师并非由于主观故意而导致错误,或者与客户存在意见分歧,虽然不违反法律,但与正直诚信的职业道德准则相违背
B.勤勉谨慎,是对理财规划师工作全过程的要求,不仅包括理财计划的制定过程,还包括理财计划的执行及其监督过程
C.作为一名合格的尽责的理财规划师,必须具备资深的专业素养,每年保证一定时间的继续教育
D.无论理财规划师在具体业务中提供何种服务,或以何种身份行事,理财规划师均应确保正直诚信,坚持客观性
E.在任何条件下,理财规划师均不得泄漏在执业过程中知悉的客户信息,除非取得客户明确同意
45.如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规范,理财规划师将受到行业自律协会的制裁。制裁措施主要有(BCDE)。
A.不得再次参加理财规划师资格考试
B.吊销执照
C.警告
D.暂停执业
E.罚款
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