2013年证券从业资格投资基金章节习题：第四章(1)

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　　2013年证券从业资格投资基金章节习题：第三章  

　　一、单项选择题

　　1.下列各项对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是(　　)。

　　A.存续期限不同

　　B.基金份额面值不同

　　C.影响基金价格的主要因素不同

　　D.收益与风险不同

　　2.下列各项中不属于对基金管理公司进行监督的事项的是(　　)

　　A.基金管理公司设立审核

　　B.基金管理公司重大事项变更审核

　　C.对基金托管银行履行职责情况的监督

　　D.基金管理公司股权处置监管

　　3.基金管理公司在下列事项变更时不需经中国证监会批准的是(　　)。

　　A.修改章程

　　B.计提风险准备金

　　C.变更名称、住所

　　D.变更股东、注册资本或者股东出资比例

　　4.基金管理公司的治理应当以(　　)为基本原则。

　　A.基金份额持有人利益优先

　　B.基金管理公司内股东利益最大化

　　C.投资风险最小化

　　D.投资回报最大化

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　　5.证券投资基金反映的是(　　)关系。

　　A.债权债务

　　B.所有权

　　C.产权

　　D.信托

　　答案解析

　　1.B

　　[解析]中国证券投资基金的单位面额都是1元人民币。

　　2.C

　　[解析]ABD三项都属于对基金管理公司进行的市场准入监管中的事项，C项属于对基金托管银行进行监管中的事项，因此选C。

　　3.B

　　[解析]基金管理公司在下列重大事项变更时需经中国证监会批准：变更经营范围，变更股东、注册资本或者股东出资比例，变更名称、住所，修改章程。因此，B项不属于需经中国证监会批准的重大事项。

　　4.A

　　[解析]基金管理公司治理的基本原则包括十项具体内容，位列第一的原则就是基金份额持有人利益优先原则。

　　5.D

　　[解析]证券投资基金反映的是信托关系。

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