助理理财规划师第一章基础习题二

　　11、按照最新《理财规划师国家职业标准》的规定，理财规划师所要遵循的执业原则不包括( )。

　　①正直诚信原则 ②方案确保客户获利原则

　　③勤勉谨慎原则 ④团队合作原则

　　12、理财规划各部分规划中最能体现保持家庭财务流动性的是( )。

　　①消费支出规划 ②现金规划

　　③风险管理与保险规划 ④投资规划

　　13、对于时下社会上流行的“月光族”来说，最需要进行的是( )。

　　①消费支出规划 ②现金规划

　　③风险管理与保险规划 ④投资规划

　　14、理财规划师职业操守的核心原则是( )。

　　①个人诚信 ②具有合作精神

　　③客观公正 ④严守秘密

　　15、要求理财规划师在提供专业服务时，工作要及时、彻底、不拖拖拉拉，在理财规划业务中务必保持谨慎的工作态度，这是指理财规划师在工作中要遵循()原则。

　　①客观公正原则 ②勤勉谨慎原则

　　③专业尽责原则 ④正直诚信原则

　　16、下列违反客观公正原则的是( )。

　　①理财规划师以自己的专业知识进行判断

　　②理财规划过程中不带感情色彩

　　③因为是朋友，所以在财产分配规划方案中对其偏袒

　　④对于执业过程中发生的或可能发生的利益冲突应随时向有关各方进行披露

　　17、在理财规划师侵占或窃取客户或其所在机构财产，情节严重的情况下，理财规划师将承担( )。

　　①刑事法律责任 ②行政法律责任

　　③民事法律责任 ④行业自律机构的制裁

　　18、执业理财规划师违反职业道德，情节较为严重，但尚未给客户造成重大损失，行业自律机构的制裁措施应为( )。

　　①暂停执业或罚款 ②警告

　　③吊销执照 ④追究刑事责任

　　19、非执业理财规划师违反职业道德，行业自律机构的制裁措施不包括( )。

　　①取消其理财规划师资格

　　②终生不得执业

　　③不得再次参加理财规划师职业资格考试

　　④罚款

　　答案：②①④①② ③①①④

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