2013年5月期货法律法规考试全真模拟试题

　　一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。)

　　1.推荐人每年最多只能推荐(　　)人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　2.(　　)对取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

　　A.中国证监会

　　B.中国期货业协会

　　C.期货公司

　　D.国务院期货监督管理机构

　　3.自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起(　　)年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

　　A.2

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　4.证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的(　　)，但因证券公司发债提供的反担保除外。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.40%

　　5.(　　)应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

　　A.中国证监会

　　B.中国期货业协会

　　C.证券公司

　　D.中国人民银行

　　6.非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，该结算会员应将收到的有价证券提交(　　)。

　　A.商业银行

　　B.期货交易

　　C.中国人民银行

　　D.结算会员，由结算会员提交期货交易所

　　7.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前(　　)个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　8.取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司(以下简称交易结算会员期货公司)可以受托为(　　)办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

　　A.客户

　　B.会员

　　C.非结算会员

　　D.投资者

　　9.申请独立董事的任职资格，应当具备从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务(　　)年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.8

　　10.在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以(　　)。

　　A.只参加面试

　　B.只参加笔试

　　C.对学历不作要求

　　D.免试取得期货从业人员资格

　　11.首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时，应当及时向公司住所地(　　)报告。

　　A.中国期货业协会

　　B.中国人民银行

　　C.中国证监会派出机构

　　D.国务院财政部门

　　12.期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起(　　)个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

　　A.2

　　B.5

　　C.10

　　D.30

　　13.期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，期货公司首席风险官(　　)不参加培训，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

　　A.两次

　　B.连续两次

　　C.三次

　　D.连续三次

　　14.《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为(　　)的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。

　　A.实行会员分级结算制度的期货交易所

　　B.实行会员统―结算制度的期货交易所

　　C.实行会员每日无负债结算制度的期货交易所

　　D.实行保证金结算制度的期货交易所

　　15.期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近(　　)年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　16.净资本的计算公式为(　　)

　　A.净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项

　　B.净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-/+其他调整项

　　C.净资本=净资产+资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项

　　D.净资本=净资产-资产调整值-负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项

　　17.期货公司应当持续符合净资本不得低于人民币(　　)的标准。

　　A.1500万元

　　B.3000万元

　　C.5000万元

　　D.1亿元

　　18.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币(　　)。

　　A.3000万元

　　B.5000万元

　　C.1亿元

　　D.3亿元

　　19.风险监管指标与上月相比变动超过(　　)的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.60%

　　20.重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生(　　)以上变化的业务。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.60%

2013年期货从业资格考试第四章知识点汇总  2013年期货从业资格考试第三章知识点汇总

2013年期货从业资格考试第二章知识点汇总   2013年期货从业资格考试第一章知识点汇总

　　21.期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、(　　)及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。

　　A.期货行业秘密

　　B.投资者的商业秘密

　　C.期货公司人员变动情况

　　D.期货交易所任职情况

　　22.从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理之日起10个工作日内向(　　)报告。

　　A.期货公司

　　B.期货业协会

　　C.中国证监会

　　D.中国银监会

　　23.《期货从业人员执业行为准则(修订)》自(　　)起施行。

　　A.2004年6月1日

　　B.2003年7月1日

　　C.2008年4月30日

　　D.2007年1月1日

　　24.取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过(　　)向中国期货业协会申请从业资格。

　　A.期货公司

　　B.期货交易所

　　C.所在从事期货经营业务的机构

　　D.期货监督管理机构的分支机构

　　25.从事期货经营业务的机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告，(　　)应当对期货从业人员的报告行为保密。

　　A.中国证监会

　　B.中国期货业协会

　　C.中国证监会和中国期货业协会

　　D.中国证监会和期货公司

　　26.《中华人民共和国刑法修正案(六)》规定，将刑法第一百六十四条第一款修改为：为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役;数额巨大的，处(　　)有期徒刑，并处罚金

　　A.十年以上

　　B.十年以下

　　C.三年以上十年以下

　　D.三年以上二十年以下

　　27.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，因实物交割发生纠纷的，(　　)为合同履行地。

　　A.期货交易所住所地

　　B.该期货公司总部

　　C.期货公司注册地

　　D.该分支机构住所地

　　28.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额(　　)。

　　A.为损失的百分之六十

　　B.为损失的百分之八十

　　C.不超过损失的百分之八十

　　D.不超过损失的百分之百

　　29.期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，(　　)承担相应的赔偿责任。

　　A.居间人

　　B.客户

　　C.期货公司

　　D.期货交易所

　　30.交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的(　　)。

　　A.期货公司承担责任

　　B.期货交易所承担责任

　　C.交割仓库应当承担责任，期货公司承担连带责任

　　D.交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任

　　31.申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于(　　)人。

　　A.3

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　32.期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前(　　)个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　33.期货公司申请设立营业部，不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列(　　)申请材料。

　　A.拟设立营业部的决议文件

　　B.营业部的管理制度文本

　　C.拟任负责人任职资格申请材料或证明

　　D.妥善处理客户保证金和持仓的报告

　　34.独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除(　　)以外的其他职务，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。

　　A.监事

　　B.董事

　　C.总经理

　　D.董事长

　　35.期货公司应当设立(　　)，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

　　A.审查部门

　　B.审查部门和稽查部门

　　C.风险管理部门

　　D.合规审查部门或者岗位

　　36.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度。期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果(　　)。

　　A.存档

　　B.公布

　　C.销毁

　　D.公布之后销毁

　　37.期货公司应当在依法批准的期货保证金存管银行开立(　　)账户。

　　A.期货结算

　　B.期货交易

　　C.期货保证金

　　D.期货准备金

　　38.期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对(　　)报告签署确认意见。

　　A.每日

　　B.月度

　　C.季度

　　D.年度

　　39.期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在(　　)个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.30

　　40.设立期货交易所，由(　　)审批。

　　A.中国银监会

　　B.中国期货业协会

　　C.中国证监会

　　D.国务院

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　　41.期货交易所(　　)为目的，按照其章程的规定实行自律管理。以(　　)承担民事责任。A.以营利;其全部财产

　　B.不以营利;其全部财产

　　C.以服务社会;国家信用

　　D.以贯彻落实政府政策;政府信用

　　42.期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用(　　)，不得挪用。

　　A.风险准备金

　　B.注册资本

　　C.交易保证金

　　D.存款准备金

　　43.国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予(　　)。

　　A.10万元以下的罚款

　　B.直接开除的处分

　　C.10万元以上50万元以下的罚款

　　D.降级直至开除的纪律处分

　　44.设立期货公司，持有l00%股权的股东净资本应当不低于人民币(　　)亿元。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　45.期货交易所分立的，其债权、债务由(　　)。

　　A.原期货交易所继续负担

　　B.期货业协会负担

　　C.中国证监会负担

　　D.分立后的期货交易所承继

　　46.取得期货交易所会员资格，应当经(　　)批准。

　　A.中国证监会

　　B.中国期货业协会

　　C.期货交易所

　　D.国务院期货监管机构

　　47.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　48.期货投资者保障基金管理机构应当以期货投资者保障基金名义设立(　　)，专户存储期货投资者保障基金。

　　A.准备金账户

　　B.保障金专用账户

　　C.资金专用账户

　　D.投资者专用账户

　　49.期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报(　　)批准。

　　A.财政部

　　B.期货公司

　　C.期货交易所

　　D.中国证监会

　　50.非结算会员向期货交易所支付的手续费，由(　　)从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

　　A.期货交易所

　　B.中国银行

　　C.中国证监会

　　D.期货公司

　　51.期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前(　　)个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　52.期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在(　　)个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　53.期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处(　　)罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格。

　　A.3万元以下

　　B.3万元以上5万元以下

　　C.3万元以上10万元以下

　　D.10万元以上20万元以下

　　54.证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中，净资本不低于(　　)亿元。

　　A.2

　　B.5

　　C.10

　　D.12

　　55.从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的(　　)。

　　A.3%

　　B.6%

　　C.10%

　　D.60%

　　56.期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于(　　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.20

　　57.(　　)负责组织期货从业资格考试。

　　A.国务院

　　B.期货公司

　　C.中国证监会

　　D.中国期货业协会

　　58.取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续(　　)年未在从事期货经营业务的机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　59.期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其(　　)。

　　A.缴纳罚款

　　B.停业整顿

　　C.禁止转让、转移财产

　　D.转让所持期货公司的股权

　　60.期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满l0万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处(　　)的罚款。

　　A.10万元以下

　　B.10万元以上30万元以下

　　C.3万元以上30万元以下

　　D.10万元以上50万元以下

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　　二、多项选择题(本题共60个小题。每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有两个符合题目要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内。)

　　61.期货从业人员执业行为准则的基本准则包括(　　)。

　　A.合规执业、诚实守信

　　B.公开、公平、公正

　　C.勤勉尽责、保守秘密

　　D.避免利益冲突

　　62.期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以(　　)的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

　　A.小心谨慎

　　B.勤勉尽责

　　C.独立客观

　　D.诚实守信

　　63.期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的(　　)。

　　A.技能

　　B.专业知识

　　C.投资技巧

　　D.职业道德

　　64.符合下列(　　)条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。

　　A.期货交易所、期货公司为债务人的

　　B.有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分

　　C.期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的

　　D.期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内能够提出相反证据的

　　65.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的(　　)原则，维护期货交易各方的合法权益。

　　A.公开

　　B.公平

　　C.公正

　　D.公允

　　66.从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列(　　)条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。

　　A.五官端正，具有良好的职业道德

　　B.已被本从事期货经营业务的机构聘用

　　C.最近5年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管从事期货经营业务的机构的行政处罚

　　D.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

　　67.期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事(　　)等违法违规行为。

　　A.欺诈

　　B.内幕交易

　　C.操纵期货交易价格

　　D.编造并传播有关期货交易的虚假信息

　　68.中国期货业协会工作人员(　　)的，中国期货业协会应当给予纪律处分。

　　A.不按《期货从业人员管理办法》法规定履行职责

　　B.徇私舞弊

　　C.玩忽职守

　　D.故意刁难有关当事人

　　69.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当(　　)。

　　A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

　　B.根据期货合同规定确定

　　C.一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失

　　D.双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任

　　70.期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列(　　)方式分别处理。

　　A.交易数量发生错误的，由期货公司补足或者赔偿直接损失

　　B.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担

　　C.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担

　　D.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失

　　71.期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，期货交易所应当(　　)。

　　A.按交易规则的规定处理

　　B.规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓

　　C.一律强行平仓

　　D.按照《期货公司管理条例》相关规定处理

　　72.人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，可以采取下列(　　)做法。A.应当依法裁定不得转让该会员资格

　　B.可以停止该会员交易席位的使用

　　C.不得停止该会员交易席位的使用

　　D.民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位

　　73.会员制期货交易所会员大会行使的职权包括(　　)。

　　A.选举和更换会员理事

　　B.制定交易所的各种管理制度

　　C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

　　D.审议期货交易所风险准备金使用情况

　　74.期货交易所可以接受以下(　　)有价证券充抵保证金。

　　A.大额可转让存单

　　B.可流通的国债

　　C.经期货交易所认定的标准仓单

　　D.中国证监会认定的其他有价证券

　　75.期货交易所应当以适当方式发布下列(　　)信息。

　　A.即时行情

　　B.持仓量、成交量排名情况

　　C.期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息

　　D.期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况76.期货交易所应当编制交易情况(　　)，并及时公布。

　　A.周报表

　　B.月报表

　　C.季度报表

　　D.年报表

　　77.未经中国证监会批准，期货交易所的(　　)不得在任何营利性组织中兼职。

　　A.理事长、副理事长

　　B.董事长、副董事长

　　C.监事会主席、监事会副主席

　　D.总经理、副总经理、董事会秘书

　　78.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列(　　)申请材料。

　　A.金融期货经纪业务资格申请书

　　B.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件

　　C.从事金融期货经纪业务的计划书

　　D.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3年度财务报告;申请日在下半年的,还应提供经审计的半年度财务报告

　　79.持有期货公司5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交下列(　　)申请材料。

　　A.变更股权申请书

　　B.间接持有期货公司10%及以上股权的自然人情况申报表

　　C.拟增加出资额的股东以及符合《期货公司管理办法》第九条规定的股东的审计报告

　　D.期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明

　　80.期货公司与其控股股东在(　　)等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

　　A.业务、人员

　　B.资产、财务

　　C.场所

　　D.名称

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　　81.期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险，在其营业场所备置(　　)等资料供客户查阅。

　　A.期货交易相关法规

　　B.期货交易所业务规则

　　C.相关期货经纪业务流程

　　D.相关从业人员资格证明

　　82.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，(　　)以及其他业务记录应当至少保存20年。

　　A.交易指令记录

　　B.交易结算记录

　　C.错单记录

　　D.客户投诉档案

　　83.期货公司涉及(　　)，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

　　A.股权被冻结

　　B.重大诉讼、仲裁

　　C.股权用于担保

　　D.发生其他重大事件

　　84.期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取(　　)等监管措施。

　　A.提示

　　B.记入信用记录

　　C.谈话

　　D.降职

　　85.客户可以通过(　　)或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。

　　A.书面

　　B.电话

　　C.电传

　　D.互联网

　　86.下列(　　)等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

　　A.会计师事务所

　　B.律师事务所

　　C.审计事务所

　　D.资产评估机构

　　87.下列(　　)机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

　　A.期货公司其他期货经营机构

　　B.期货交易所

　　C.期货保证金安全存管监控机构

　　D.会计事务所

　　88.下列关于对期货公司首席风险官的管理说法正确的是(　　)。

　　A.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行自律管理

　　B.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理

　　C.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理

　　D.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行监督管理

　　89.董事会选聘首席风险官，应当将其是否(　　)作为主要判断标准。

　　A.熟悉期货法律法规

　　B.诚信守法

　　C.具备胜任能力

　　D.符合规定的任职条件

　　90.期货公司章程应当明确规定首席风险官的(　　)。

　　A.薪酬范围

　　B.任期、职责范围

　　C.权利义务

　　D.工作报告的程序和方式

　　91.首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出(　　)的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。

　　A.独立

　　B.正确

　　C.审慎

　　D.及时

　　92.中国证监会及其派出机构将下列(　　)事项记人期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。

　　A.期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩

　　B.中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施

　　C.工作期间的履职情况

　　D.中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项

　　93.申请独立董事的任职资格，应当具备下列(　　)条件。

　　A.有履行职责所必需的时间和精力

　　B.通过中国证监会认可的资质测试

　　C.具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位

　　D.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称

　　94.下列(　　)人员不得担任期货公司独立董事。

　　A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

　　B.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

　　C.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

　　D.在持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前l0名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构，任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

　　95.申请首席风险官的任职资格，应当具备下列(　　)条件。

　　A.通过中国证监会认可的资质测试

　　B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

　　C.从事期货业务3年122上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年

　　D.具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务5年以上经验

　　96.申请财务负责人的任职资格，应当具备下列(　　)条件。

　　A.具有期货从业人员资格

　　B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

　　C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格

　　D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

　　97.除(　　)以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。

　　A.董事长

　　B.监事会主席

　　C.独立董事

　　D.监事长

　　98.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列(　　)申请材料。

　　A.申请书、任职资格申请表

　　B.3名推荐人的书面推荐意见

　　C.身份、学历、学位证明，期货从业人员资格证书

　　D.资质测试合格证明

　　99.申请期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列(　　)申请材料。

　　A.申请书、任职资格申请表

　　B.3名推荐人的书面推荐意见

　　C.身份、学历、学位证明;期货从业人员资格证书

　　D.资质测试合格证明

　　100.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列(　　)信息。

　　A.受托从事的介绍业务范围

　　B.交易结算结果查询方式

　　C.客户开户和交易流程、出人金流程

　　D.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

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2013年期货从业资格考试第二章知识点汇总   2013年期货从业资格考试第一章知识点汇总

　　101.证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得(　　)。

　　A.分享获利

　　B.虚假宣传

　　C.共担风险

　　D.误导客户

　　102.证券公司不得(　　)。

　　A.代客户下达交易指令

　　B.代客户办理开户手续

　　C.代客户接收、保管或者修改交易密码

　　D.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

　　103.《中华人民共和国刑法修正案(六)》规定，将刑法第一百六十四条第一款修改为：“为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，(　　)。”

　　A.处三年以下有期徒刑或者拘役

　　B.数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役

　　C.数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金

　　D.数额巨大的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金

　　104.下列关于期货交易所的董事会、董事长、副董事长、总经理、副总经理的说法正确的是(　　)。

　　A.期货交易所设董事会，每届任期5年

　　B.期货交易所设董事长1人，副董事长l至2人

　　C.期货交易所设总经理l人，副总经理l至5人

　　D.总经理每届任期3年，连任不得超过两届

　　105.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列(　　)行为。

　　A.不得以个人或者他人名义参与期货交易

　　B.代理客户从事期货交易

　　C.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

　　D.中国证监会禁止的其他行为

　　106.《中华人民共和国刑法修正案(六)》规定，将刑法第一百八十二条修改为：“有下列(　　)情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。”

　　A.单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

　　B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

　　C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

　　D.以其他方法操纵证券、期货市场的

　　107.对期货投资者保障基金的管理应当遵循(　　)的原则，保证期货投资者保障基金的安全。

　　A.安全

　　B.收益

　　C.公开

　　D.稳健

　　108.期货投资者保障基金的资金运用限于(　　)，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。

　　A.银行存款

　　B.购买国债

　　C.中央银行债券(包括中央银行票据)

　　D.中央级金融机构发行的金融债券

　　109.期货投资者保障基金应当实行(　　)，并与期货投资者保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。

　　A.独立核算

　　B.分别管理

　　C.统一管理

　　D.系统核算

　　110.期货投资者保障基金管理机构应当定期编报期货投资者保障基金的(　　)报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

　　A.筹集

　　B.管理

　　C.使用

　　D.审计

　　111.全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的(　　)应当与期货交易所保持一致。

　　A.内容

　　B.格式

　　C.处理方式

　　D.处理日期

　　112.全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当按照(　　)的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。

　　A.《企业会计准则》

　　B.《期货交易所管理办法》

　　C.《期货经济公司管理办法》

　　D.《期货交易所交易规则及其实施细则》

　　113.下列关于与预计负债说法正确的有(　　)。

　　A.期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债

　　B.期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定确认预计负债

　　C.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明

　　D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

　　114.关于期货公司的次级债务的说法，正确的有(　　)。

　　A.期货公司借人次级债务的，不可以将所借人的次级债务计入净资本

　　B.期货公司借人次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计人净资本

　　C.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借人的长期借款按照中国证监会规定的比例计人流动负债

　　D.期货公司向股东或者其关联企业借人的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借人的长期借款按照中国证监会规定的比例计人净资本

　　115.期货公司应当持续符合以下(　　)风险监管指标标准。

　　A.净资本不得低于人民币2500万元

　　B.净资本不得低于客户权益总额的6%

　　C.净资本与净资产的比例不得低于60%

　　D.负债与净资产的比例不得高于l50%

　　116.《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下(　　)标准。

　　A.人民币9000万元

　　B.人民币l亿元

　　C.客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

　　D.客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的60%

　　117.下列说法正确的是(　　)。

　　A.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币6000万元

　　B.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币3000万元

　　C.从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元

　　D.从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币5500万元

　　118.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告(　　)。

　　A.真实

　　B.详实

　　C.准确

　　D.完整

　　119.除下列(　　)情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

　　A.依据非结算会员的要求支付可用资金

　　B.收取非结算会员应当交存的保证金

　　C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用

　　D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形

　　120.全面结算会员期货公司应当按照(　　)的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。

　　A.期货公司

　　B.中国证监会

　　C.证券公司

　　D.期货交易所

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　　三、判断是非题(本题共20个小题。每题0.5分。共10分。正确的用A表示，错误的用B表示0)

　　121.对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，将不予补偿。(　　)

　　122.对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，期货投资者保障基金不予补偿。(　　)

　　123.期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买人后的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。(　　)

　　124.期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。(　　)

　　125.客户开立账户，必须出具中国公民身份证明或者中国法人资格或者其他经济组织资格的合法证件，中国证监会另有规定的除外。(　　)

　　126.期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之13起3个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。(　　)

　　127.期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当13及时将结算结果通知会员。(　　)

　　128.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由中国证监会同国务院财政部门一起制定。(　　)

　　129.期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定确认预计负债。(　　)

　　130.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，风险预警期间是3个月。(　　)

　　131.取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司，可以接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。(　　)

　　132.非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，既能通过各自的期货保证金账户办理，也能通过其他银行账户。(　　)

　　133.总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，期货公司首席风险官应当及时直接向公司住所地中国证监会派出机构报告。(　　)

　　134.期货公司发生严重违规或者出现重大风险，期货公司首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。(　　)

　　135.申请期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格时，推荐人应当是任职5年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官。(　　)

　　136.期货公司任用境外人士担任期货公司的总经理、副总经理、首席风险官职务的比例不得超过期货公司的总经理、副总经理、首席风险官总数的30%。(　　)

　　137.期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖。(　　)

　　138.实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。(　　)

　　139.期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。(　　)

　　140.期货从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。(　　)

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　　四、综合题(本题共15小题，每题2分，共30分。在每题给出的4个选项中。有l个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内。)

　　截止到2008年第四季度末，上海某一经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为人民币6000万元，该期货公司2008年第4季度的代理交易额为人民币70亿元。

　　根据材料，作答141―145题。

　　141.根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货公司2008年第四季度应缴纳期货投资者保障基金后续资金的金额为(　　)。

　　A.700元至2750元

　　B.3750元至7000元

　　C.700元至7000元

　　D.1400元至3500元

　　142.该期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其公司的(　　)中列支。

　　A.会计成本

　　B.财务成本

　　C.营业成本

　　D.应付账款

　　143.下列关于该期货公司缴纳的期货投资者保障基金，说法正确的是(　　)。

　　A.应当按季度缴纳后续资金

　　B.应当按年度缴纳后续资金

　　C.由期货交易所代扣代缴

　　D.由公司法人亲自缴纳

　　144.如果该期货公司达到下列(　　)条件，其可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

　　A.期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币

　　B.没有妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料

　　C.该公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力

　　D.妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保了财务记录和档案完整、真实

　　145.下列关于对该期货公司的期货投资者保障基金的使用，说法正确的是(　　)。

　　A.在任何情况下，只有期货公司拥有期货投资者保障基金的支配权，即使该期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口

　　B.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿

　　C.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过l0万元的部分按百分之九十补偿

　　D.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过l0万元的部分按百分之八十补偿

　　146.陈某被某期货公司聘用，且获得从业资格考试合格证明。2008年l2月，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现陈某于2006年7月曾因违法违规行为，被撤销证券从业资格。按照《期货从业人员管理办法》的规定，该期货公司(　　)。

　　A.不得为陈某办理从业资格申请，可以继续聘用，但陈某不得从事期货业务

　　B.不得为陈某办理从业资格申请，同时，必须解聘陈某

　　C.可为陈某办理从业资格申请，但必须解聘陈某

　　D.可为陈某办理从业资格申请，并证明其有相关能力，能够从事期货业务

　　147.张某是某期货公司职员，2009年3月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规调查处理，下列该期货公司的做法正确的是(　　)。

　　A.应当立刻召开全体股东大会，及时公布此事情

　　B.应当立刻召开找重要客户代表大会，及时公布此事情

　　C.应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起30个工作日内向中国期货业协会报告

　　D.应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日.起10个工作日内向中国期货业协会报告

　　148.(　　)指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

　　A.中国证监会

　　B.中国期货业协会

　　C.中国银监会

　　D.国务院期货监督管理机构

　　小崔于2008年10月开始担任北京甲期货公司的首席风险官。同年12月，小崔发现甲期货公司在经营中存在风险隐患。于是小崔依法展开质询和调查，但是甲期货公司认为此为本公司的商业秘密，小崔不宜进一步调查，小崔一怒之下直接向中国证监会提出辞呈。

　　根据材料。作答149～151题。

　　149.小崔的做法，违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的第(　　)条规定。

　　A.十

　　B.十八

　　C.三十

　　D.三十三

　　150.甲期货公司违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的第(　　)条规定。

　　A.三

　　B.二十

　　C.二十六

　　D.三十

　　151.如果小崔在任职期间发现甲期货公司有违规行为，小崔直接将此事报告给了甲期货公司董事会，并且于5日后向公司住所地中国证监会派出机构报告，则小崔(　　)。

　　A.做法是正确的

　　B.违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条规定

　　C.违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十四条规定

　　D.违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第四条规定

　　152.某期货公司拟任用境外人士担任期货公司的副总经理，则根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定，其人数的比例不得超过公司期货公司的总经理、副总经理、首席风险官总数的(　　)。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.60%

　　D.90%

　　153.郑州某期货公司，欲称为郑州商品期货交易所结算会员，则其结算业务资格由(　　)批准。

　　A.国务院期货监督管理机构

　　B.期货交易所

　　C.中国证监会

　　D.中国期货业协会

　　假设某期货交易所截至2010年第一季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2010年第一季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。

　　根据以上材料。作答154―155题。

　　154.该期货投资者保障基金由(　　)集中管理、统筹使用。

　　A.财政部

　　B.中国证监会

　　C.期货交易所

　　D.基金管理公司

　　155.根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货交易所(　　)。

　　A.经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金

　　B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第l季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元

　　C.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第l季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元

　　D.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第l季度保障基金总额达到7.9亿元

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