2013年证券从业资格考试(发行与承销)模拟题三

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　　判断题(正确选A错误选B)

　　1.发行人应简要披露员工及其社会保障情况，包括()。

　　A.员工专业结构

　　B.发行人执行社会保障制度、住房制度改革情况

　　C.员工人数及变化情况

　　D.员工受教育程度

　　2.上市公司公开发行新股的推荐核准，包括()。

　　A.由保荐机构进行的内核、出具发行保荐书

　　B.保荐机构对承销商备案材料的合规性审核

　　C.发行审核委员会审核、核准发行

　　D.由中国证监会进行的受理文件、初审

　　3.上市公司发行证券，可以()。

　　A.通过询价的方式确定发行价格

　　B.与主承销商协商确定发行价格

　　C.根据申购情况由市场确定发行价格

　　D.采取其他方式确定发行价格

　　4.关于上市公司配股的信息披露，假设T日为股权登记日，则有关公告刊登的时间表述正确的有()。

　　A.T一2日，刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告(如有)

　　B.T～1日，网下累计投标询价结果公告

　　C.T+1日～T+5日。刊登配股提示性公告

　　D.T+X日，刊登股份变动及上市公告书

　　5.上市公司全体()应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。

　　A.董事

　　B.核心技术人员

　　C.监事

　　D.高级管理人员

　　6.国内可转换公司债券的发行方式主要有()。

　　A.全部网上定价发行

　　B.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合

　　C.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网下向机构投资者配售

　　D.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资

　　者配售相结合的方式

　　7.关于上市公司发行可转换公司债券的配售安排，正确的有()。

　　A.主承销商可以对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售

　　B.主承销商应当在发行公告中明确机构投资者的分类标准

　　C.主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机

　　制，回拨后两者的获配比例应当一致

　　D.要求以不超过50%的比例向原股东优先配售

　　8.企业(或公司)申请发行债券，须向国家发改委报送()等文件。

　　A.信用评级报告

　　B.发行企业债券可行性研究报告

　　C.发行人最近3年的财务报告和审计报告(连审)

　　D.担保人最近3年财务报告和审计报告及最近1期的财务报告(如有)

　　9.为公司债券提供担保，应当符合的条件是()。

　　A.设定担保的，担保财产权属应当清晰，尚未被设定担保或者采取保全措施

　　B.担保财产的价值低于担保金额

　　C.担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用

　　D.以保证方式提供担保的，为连带责任保证

　　10.根据中华人民共和国财政部财库E20lo]6号文件《财政部关于印发(2010年记账式国债招标规则)的通知》，目前记账式国债的招标方式有()。

　　A.荷兰式招标

　　B.美国式招标

　　C.混合式招标

　　D.移动式招标

　　参考答案：ABCD,ABCD,AB,ACD,ACD;ABD,ABC,ABC,ACD,ABC

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