2013年证券从业资格考试(发行与承销)模拟题五

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　　判断题(正确选A错误选B)

　　1.招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，无须包括招股说明

　　书全文各部分的主要内容。()

　　A.正确

　　B.错误

　　2.经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，不得采取募集设立方式

　　公开发行股票。()

　　A.正确

　　B.错误

　　3.包销金额以确定的新股发行价格、配股价格或增发价格区间的下限为基础计算。(+)

　　A.正确

　　B.错误

　　4.创业板发审委委员为35名，部分发审委委员可以为专职。()

　　A.正确

　　B.错误

　　5.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。()

　　A.正确

　　B.错误

　　6.投资价值研究报告应当由发行人的研究人员独立撰写并署名。()

　　A.正确

　　B.错误

　　7.首次公开发行股票遵循的公平原则就是发行人和主承销商给每一位投资者提供认购股

　　票的机会。()

　　A.正确

　　B.错误

　　8.保荐代表人应当为经中国银监会注册登记并列入保荐代表人名单的自然人。()

　　A.正确

　　B.错误

　　9.在创业板中，发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起3个月内

　　不得转让。()

　　A.正确B错误

　　10.参加网下发行的配售对象再通过网上申购新股的，有权部门依据具体情况暂停或取消

　　其网下配售对象资格。()

　　A.正确

　　B.错误

　　参考答案：ABBAA,BABBA

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