2014年证券从业资格《证券交易》练习题:权证的分类

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　　【2014年证券从业资格《证券交易》练习题汇总】

　　不定项选择

　　15. 为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有()。

　　A.制定完善的风险防范制度和内部控制制度

　　B.建立完善的技术系统

　　C.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系

　　D.对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程

　　16. 以下关于期货交易与远期交易的说法，正确的有()。

　　A.现在定约成交，将来交割

　　B.期货交易则是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行

　　C.以通过交易获取标的物为目的

　　D.远期交易是非标准化的，在场外市场进行

　　17. 关于交易席位的使用，正确的有()。

　　A.会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让

　　B.将席位承包给他人使用

　　C.席位能在会员和非会员间转让

　　D.与他人共用席位

　　18. 在国内外证券市场上，权证的分类有()。

　　A.认股权证和备兑权证

　　B.认购权证和认沽权证

　　C.看涨权证和看跌权证

　　D.美式权证、欧式权证和百慕大式权证

　　19. 非上市的开放式基金，投资者办理基金份额申购和赎回的途径有()。

　　A.只允许通过证券交易所系统办理

　　B.只允许通过基金管理人及其代销机构办理

　　C.可以通过基金管理人及其代销机构办理，也可以通过证券交易所系统办理

　　D.自己办理

　　20. 以下关于证券投资基金的说法，正确的有()。

　　A.由基金托管人托管

　　B.由基金管理人管理和运用资金

　　C.通过公开发售基金份额募集资金

　　D.以资产组合方式进行证券投资活动

　　21. 以下关于股票的说法，正确的有()。

　　A.股东可以据以获取股息和红利

　　B.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证

　　C.股票可以表明投资者的股东身份和权益

　　D.股票是一种有价证券

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　　【2014年证券从业资格《证券交易》练习题汇总】

　　22. 我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括()。

　　A.维护投资者和证券交易所的合法权益

　　B.遵守证券交易所章程、各项规章制度

　　C.按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料

　　D.遵守国家的有关法律法规、规章和政策

　　23. 以下不属于证券交易所会员权利的有()。

　　A.参加会员大会

　　B.对证券交易所事务的提议权和表决权

　　C.参与收益分配

　　D.按规定转让交易席位

　　24. 一般来说，证券交易所从()方面规定入会的条件。

　　A.证券公司的经营范围

　　B.证券公司的人员素质

　　C.证券公司的组织机构

　　D.证券公司承担风险和责任的资格及能力

　　25. 下列说法正确的有()。

　　A.连续交易系统为投资者提供了交易的即时性

　　B.连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低

　　C.连续交易系统可在交易过程中提供更多韵市场价格信息

　　D.在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性

　　26. 从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为()。

　　A.指令驱动系统

　　B.报价驱动系统

　　C.定期交易系统

　　D.连续交易系统

　　27. 对于可转换债券，以下表述不正确的有()。

　　A.持有者可按规定将债券转换为普通股票

　　B.持有者可按规定将股票转换为债券

　　C.持有者可持有可转换债券直至期满收回本息

　　D.持有者可选择在证券市场上将其抛售

　　28. 以下关于回购交易的说法，不正确的有()。

　　A.更多地具有长期融资的属性

　　B.更多地具有短期融资的属性

　　C.结合了期货交易和远期交易的特点

　　D.结合了现货交易和远期交易的特点

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　　【2014年证券从业资格《证券交易》练习题汇总】

　　参考答案

　　不定项选择

　　15　　[答案]：ABCD　　[解析]：参见教材P12。

　　16　　[答案]：ABD　　[解析]：参见教材P6。

　　17　　[答案]：A　　[解析]：参见教材P20。

　　18　　[答案]：ABD　　[解析]：参见教材P5。

　　19　　[答案]：BC　　[解析]：参见教材P4。

　　20　　[答案]：ABCD　　[解析]：参见教材P4。

　　21　　[答案]：ABCD　　[解析]：参见教材P3。

　　22　　[答案]：ABCD　　[解析]：参见教材P15。

　　23　　[答案]：C　　[解析]：参见教材P15。

　　24　　[答案]：ABCD　　[解析]：参见教材P15。

　　25　　[答案]：ACD　　[解析]：参见教材P12。

　　26　　[答案]：AB　　[解析]：参见教材P13。

　　27　　[答案]：B　　[解析]：参见教材P5。

　　28　　[答案]：AC　　[解析]：参见教材P6。

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