2014年理财规划师二级理论知识练习题(68)

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　　1.客观公正原则要求( A )。

　　A.理财规划师在执业过程中应对客户、委托人、合伙人或所在机构持公正合理的态度

　　B.对于执业过程中发生的或可能发生的利益冲突，尽量避免向有关各方进行披露

　　C.理财规划师应适当考虑个人情感、偏见和欲望，以确保在存在利益冲突时做到公正合理

　　D.理财规划师在处理客户、委托人和所在机构之间关系时，不应以自己期望别人对待自己的方式对待有关各方

　　2.专业尽责原则的具体规范不包括( C ).

　　A.在与客户沟通过程中，要对客户及相关职业者保持尊严与礼貌

　　B.在实务操作中，必须保持严谨的工作态度，谨守业内规章，从专业的角度进行审慎判断

　　C.理财规划师没有责任与客户充分沟通

　　D.以尽责敬业的职业态度，维护和提高理财规划师的声誉和公众形象

　　3.违反严守秘密原则的是( D )。

　　A.理财规划师取得客户明确同意而提供知悉的相关信息

　　B.适当的司法程序中，理财规划师被司法机关要求提供所知悉的相关信息

　　C.理财规划师未披露存执业过程中知悉的客户涉嫌违法犯罪的事实

　　D.理财规划师一时疏忽泄露了存执业过程中知悉的客户信息

　　4.理财规划师下列做法中哪项是不符合职业纪律规范的?( D )

　　A.理财规划师拒绝为客户设计违法的理财方案

　　B.客户的理财需求违反法律的规定，理财规划师拒绝了客户的委托

　　C.客户的理财目标违反法律的规定，理财规划师拒绝了客户的委托

　　D.理财规划师在办理业务的过程中发现客户所委托的事项违法，虽向客户做说明.但继续办理委托事务

　　5.如果理财规划师受客户之托保管或处置客户的财产，理财规划师不应当( A )。

　　A.超出客户的授权随意处置客户的财产

　　B.将客户的财产与自己或所在机构的财产区分清楚

　　C.对于客户之间的财产，保持完整的记录，以便区分

　　D.在客户要求退回或移交财产的情况下，理财规划师仍按照相关授权文件或相关法律的规定，及时移交客户委托保管或处分

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