2014年经济师考试《中级金融》辅导：证券业监管的主要内容
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二、证券业监管的主要内容
(一)证券业监管的法律法规体系
证券业监管的法律法规体系第一层次――法律《公司法》
《证券法》
《证券投资基金法》
第二层次――部门规章《证券公司检查办法》
《客户交易结算资金管理办法》
……
第三层次――监管规则
(二)上市公司监管
1.对拟公开发行股票公司的监管
2.对上市公司的监管
3.审计及评估业务监管
(三)证券公司监管
我国对于证券公司的监管框架主要包括证券公司市场准入、经营风险防范、从业人员监管、退出等机制。这部分主要的依据为2008年6月1日起施行的《证券公司监督管理条例》。该《条例》分别就证券公司的设立与变更、组织机构、业务规则与风险控制、客户资产保护、监督管理措施以及法律责任做了详细规定。
1.审批制的市场准入制度
我国证券公司的设立实行审批制。
2.证券公司经营风险防范机制
第一，证券公司应当建立有关隔离制度。
第二，证监会对证券公司财务及审计的监管制度。
第三，内控制度的建设。
第四，证券公司应当依照《公司法》《证券法》《条例》的规定，建立健全组织机构，明确决策、执行、监督机构的职权。
【例8?单选题】(2011真题)
在证券公司的市场准入监管制度中，我国证券公司的设立实行( )。
A.登记制
B.备案制
C.注册制
D.审批制
【正确答案】D
【答案解析】本题考查证券公司的市场准入监管制度的相关知识。我国证券公司实行审批制的市场准入制度。
3.对证券从业人员的监管机制
一是建立了对证券从业人员资格管理、年检制度。二是对证券公司高管人员进行任职资格审查，建立高管人员保荐推荐制度。三是强化证券公司高管人员的持续培训。
4.证券公司市场退出制度
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