2014年助理理财规划师理财规划基础练习题四

更新时间：2014-04-24 23:43:18 来源：|0

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摘要助理理财规划师理财规划基础练习题四

　　16、下列违反客观公正原则的是( )。

　　①理财规划师以自己的专业知识进行判断

　　②理财规划过程中不带感情色彩

　　③因为是朋友，所以在财产分配规划方案中对其偏袒

　　④对于执业过程中发生的或可能发生的利益冲突应随时向有关各方进行披露

　　17、在理财规划师侵占或窃取客户或其所在机构财产，情节严重的情况下，理财规划师将承担( )。

　　①刑事法律责任 ②行政法律责任

　　③民事法律责任 ④行业自律机构的制裁

　　18、执业理财规划师违反职业道德，情节较为严重，但尚未给客户造成重大损失，行业自律机构的制裁措施应为( )。

　　①暂停执业或罚款 ②警告

　　③吊销执照 ④追究刑事责任

　　19、非执业理财规划师违反职业道德，行业自律机构的制裁措施不包括( )。

　　①取消其理财规划师资格

　　②终生不得执业

　　③不得再次参加理财规划师职业资格考试

　　④罚款

　　答案：③①①④

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