期货从业资格《法律法规》单选专项练习十四

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　　1.期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起(　　)内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

　　A.3日

　　B.5日

　　C.7日

　　D.15日

　　2.期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得(　　)以下的罚款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　3.下列选项中不属于期货交易所章程内容的是(　　)。

　　A.管理人员的产生、任免及其职责

　　B.保证金的管理和使用制度

　　C.章程修改程序

　　D.财务会计、内部控制制度

　　4.某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是(　　)。

　　A.必须经中国证监会批准

　　B.必须经中国证监会备案

　　C.只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准

　　D.只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案

　　5.会员制期货交易所的会员大会由(　　)召集。

　　A.理事会

　　B.理事长

　　C.董事会

　　D.1/3以上会员

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　　6.会员大会的常设机构是(　　)。

　　A.理事长会议

　　B.董事会

　　C.理事会

　　D.常设理事会

　　7.会员制期货交易所所设理事会任职期间为(　　)。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　8.根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会召开至少要有(　　)理事出席。

　　A.2/3以上

　　B.1/3以上

　　C.1/2以上

　　D.1/4以上

　　9.根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会可以根据需要设立专门委员会。各专门委员会对____负责，其职责任期和人员组成等事项由____规定。(　　)

　　A.理事会;会员大会

　　B.会员大会;会员大会

　　C.理事会;理事会

　　D.会员大会;理事会

　　10.某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据《期货交易所管理办法》的规定，该交易所应当在决定之日起(　　)内向中国证监会报告。

　　A.5日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.30日

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　　11.公司制期货交易所的权力机构是(　　)。

　　A.董事会

　　B.理事会

　　C.股东大会

　　D.会员大会

　　12.期货交易所董事会每届任期(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　13.董事会会议结束之日起(　　)日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　14.(　　)有权批准交易所的会员资格。

　　A.期货交易所

　　B.中国证监会

　　C.期货业协会

　　D.工商行政管理部门

　　15.关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是(　　)。

　　A.期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告

　　B.期货交易所应当制定会员管理办法

　　C.期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会

　　D.期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度

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　　16.申请成为结算会员的，应当取得(　　)批准的结算业务资格

　　A.中国证监会

　　B.期货业协会

　　C.期货交易所

　　D.期货公司

　　17.期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在(　　)报告中国证监会。

　　A.调整前

　　B.调整前3日内

　　C.调整后

　　D.调整后3日内

　　18.期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当(　　)反映会员保证金的变动情况。

　　A.真实、准确、完整地

　　B.真实、及时、完整地

　　C.准确、及时、完整地

　　D.真实、公开、完整地

　　19.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前____个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前____个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。(　　)

　　A.1;1

　　B.1;2

　　C.2;2

　　D.2;3

　　20.期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下列选项中不属于应提交的材料的是(　　)。

　　A.设立营业部申请书

　　B.拟设立营业部的决议文件

　　C.申请日前2个月月末的风险监管报表

　　D.拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件

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　　参考答案与解析

　　1.【答案】B

　　【解析】《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

　　2.【答案】B

　　【解析】依据《期货交易管理条例》第六十九条的规定，期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿。

　　3.【答案】B

　　【解析】保证金的管理和使用制度属于期货交易所交易规则的内容，不是期货交易所章程内容。

　　4.【答案】A

　　【解析】《期货交易所管理办法》第十六条规定，未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。

　　5.【答案】A

　　【解析】会员大会由理事会召集，理事长负责主持会员大会，1/3以上的会员可以提议召开会员大会，但是无权召集会员大会。

　　6.【答案】C

　　【解析】董事会是公司制期货交易所的股东大会的常设机构，理事会是会员制期货交易所会员大会的常设机构。理事长会议和常设理事会在会员制期货交易所中根本不存在。

　　7.【答案】C

　　【解析】理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。期货交易所设理事会，每届任期3年。

　　8.【答案】A

　　【解析】理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1/2以上表决通过。

　　9.【答案】C

　　【解析】理事会的职权之一就是根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会，专门委员会对理事会负责，其责任任期和人员组成也由理事会决定。

　　10.【答案】B

　　【解析】《期货交易所管理办法》第三十五条规定，期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。

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　　11.【答案】C

　　【解析】公司制期货交易所的权力机构是股东大会，董事会是公司制期货交易所的执行机构，会员大会和理事会则分别是会员制期货交易所的权力机构和常设机构。

　　12.【答案】C

　　【解析】期货交易所董事会每届任期3年，此任期与理事会任期相同。

　　13.【答案】C

　　【解析】董事会会议的召开和议事规则应当符合期货交易所章程的规定。董事会会议结束之日起10日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。

　　14.【答案】A

　　【解析】根据《期货交易所管理办法》第五十四条的规定，取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。

　　15.【答案】D

　　【解析】期货交易所有权决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度，但必须经中国证监会批准。

　　16.【答案】A

　　【解析】《期货交易所管理办法》第六十七条规定，申请成为结算会员的，应当取得中国证监会批准的结算业务资格。

　　17.【答案】A

　　【解析】《期货交易所管理办法》第七十七条第三款规定，期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告中国证监会。

　　18.【答案】A

　　【解析】《期货交易所管理办法》第九十六条规定，期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

　　19.【答案】C

　　【解析】《期货公司管理办法》第十三条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。

　　20.【答案】C

　　【解析】C项应为申请日前3个月月末的风险监管报表。

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