期货从业资格《法律法规》单选专项练习十六

　　6.期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用(　　)，不得挪用。

　　A.交易保证金

　　B.存款准备金

　　C.风险准备金

　　D.注册资本金

　　7.王某是甲期货公司的客户，由于行情急剧变化，李某保证金出现严重不足的情况，甲期货公司立即通知王某追加保证金。由于王某此刻在外地生意比较忙，无暇顾及该事情，未能在期货公司规定的时间内及时追加保证金，此时，期货公司应当(　　)。

　　A.强行平仓

　　B.在客户写下书面承诺保证后，可以为其保留头寸

　　C.要求客户提供车辆等资产进行抵押，之后可以为其保留头寸

　　D.可以强行平仓也可以暂时为客户保留头寸，但客户仍须继续追加保证金，并保证在穿仓价位到来之前自行平仓

　　8.由于客户未能在期货公司统一规定的时间内及时追加保证金，期货公司将该客户的期货合约强行平仓，由此产生的费用应当由(　　)负担。

　　A.客户

　　B.期货公司

　　C.期货交易所

　　D.中国证监会

　　9.会员在期货交易中违约的，期货交易所应先以(　　)承担违约责任。

　　A.该会员的保证金

　　B.风险准备金

　　C.自有资金

　　D.期货投资者保障基金

　　10.在我国，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式，其中会员制期货交易所的注册资本出资人是(　　)。

　　A.企业法人

　　B.自然人

　　C.会员

　　D.国有企业

　　11.申请设立期货交易所时应当向中国证监会提交一系列的文件和材料，以下选项不属于法律所要求的文件的是(　　)。

　　A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历

　　B.加入本交易所的会员名单

　　C.场地、设备、资金证明文件及情况说明

　　D.拟加入会员或者股东名单

　　12.根据《期货交易所管理办法》的规定，下列各项不属于期货交易所交易规则应当载明的事项的是(　　)。

　　A.风险管理制度和交易异常情况的处理程序

　　B.期货结算和交割制度

　　C.保证金的管理和使用制度

　　D.风险准备金管理制度

　　13.在下列(　　)情况下，期货交易所应当召开临时会员大会。

　　A.会员理事不足期货交易所章程所规定人数的1/3

　　B.1/3以上会员联名提议

　　C.理事长认为必要

　　D.2/3以上理事联名提议

　　14.某期货交易所会员大会通过了几项重要决议，并根据规定对表决事项做了会议纪要，该会议纪要还必须由(　　)签名。

　　A.全体理事

　　B.全体会员

　　C.出席会议的理事

　　D.同意决议的会员

　　15.下列关于理事会职权的说法错误的是(　　)。

　　A.审议并通过期货交易所合并、分立、解散和清算的方案

　　B.决定会员的接纳和对违规会员的处罚

　　C.拟定期货交易所章程、交易规则及其修改草案

　　D.审议批准风险准备金的使用方案

　　16.理事会会议须有____理事出席方为有效，其决议须经____表决通过。(　　)

　　A.三分之一以上;出席理事二分之一以上

　　B.二分之一以上;出席理事二分之一以上

　　C.二分之一以上;全体理事三分之一以上

　　D.三分之二以上;全体理事二分之一以上

　　17.展鹏期货交易所新招了一批新人，经过公司测试和培训，从中挑选出了一名表现出色的人作为交易所的中层管理人员，根据规定，该人员的任免要向(　　)报告。

　　A.期货业协会

　　B.中国证监会

　　C.期货交易所理事会

　　D.中国证监会派出机构

　　18.公司制期货交易所设董事会，每届任期(　　)。

　　A.1年

　　B.3年

　　C.5年

　　D.7年

　　19.取得期货交易所会员资格，应当经(　　)批准。

　　A.期货公司

　　B.中国证监会

　　C.期货交易所

　　D.期货业协会

　　20.根据法律法规的规定，若要申请设立期货公司，至少需要具备任职资格的高级管理人员(　　)名。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.15

　　参考答案与解析

　　1.【答案】D

　　【解析】《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

　　2.【答案】B

　　【解析】《期货交易管理条例》第八条规定，结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。宏大期货公司于2008年2月提出申请，中国证监会应当在2008年5月作出决定。

　　3.【答案】C

　　【解析】《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司不得向客户做获利保证;不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

　　4.【答案】C

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第二十一条的规定，期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过3个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

　　5.【答案】B

　　【解析】《期货交易管理条例》第三十一条规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。

　　6.【答案】C

　　【解析】《期货交易管理条例》第三十四条规定，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

　　7.【答案】A

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第三十八条的规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

　　8.【答案】A

　　【解析】《期货交易管理条例》第三十八条规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

　　9.【答案】A

　　【解析】《期货交易管理条例》第四十条规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。

　　10.【答案】C

　　【解析】期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式，其中会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴，公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。

　　11.【答案】B

　　【解析】《期货交易所管理办法》第九条规定，申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：(一)申请书;(二)章程和交易规则草案;(三) 期货交易所的经营计划;(四)拟加入会员或者股东名单;(五)理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历;(六)拟任用高级管理人员的名单及简历;(七)场地、设备、资金证明文件及情况说明;(八)中国证监会规定的其他文件、材料。

　　12.【答案】D

　　【解析】《期货交易所管理办法》第十二条规定，期货交易所交易规则应当载明下列事项：(一)期货交易、结算和交割制度;(二)风险管理制度和交易异常情况的处理程序;(三)保证金的管理和使用制度;(四)期货交易信息的发布办法;(五)违规、违约行为及其处理办法;(六)交易纠纷的处理方式;(七)需要在交易规则中载明的其他事项。公司制期货交易所还应当在交易规则中载明本办法第十一条规定的事项。

　　13.【答案】B

　　【解析】有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：(一)会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3;(二)1/3以上会员联名提议;(三)理事会认为必要。

　　14.【答案】C

　　【解析】会员大会有2/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

　　15.【答案】A

　　【解析】理事会有权审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，但必须提交会员大会通过。

　　16.【答案】D

　　【解析】《期货交易所管理办法》第三十条规定，理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1/2以上表决通过。理事会会议结束之日起10日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。

　　17.【答案】B

　　【解析】期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。

　　18.【答案】B

　　【解析】根据《期货交易所管理办法》第三十九条的规定，公司制期货交易所设董事会，每届任期3年。

　　19.【答案】C

　　【解析】《期货交易所管理办法》第五十四条规定，取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告。

　　20.【答案】B

　　【解析】《期货公司管理办法》第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格的人员不少于15人;(二)具备任职资格的高级管理人员不少于3人。