期货从业资格《法律法规》判断专项练习十五

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　　判断是非题(正确的用A表示，错误的用B表示)

　　1.期货交易所的管理办法由国务院制定。(　　)

　　2.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾3年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。(　　)

　　3.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，但不得采取调整涨跌停板幅度的措施加以应对。(　　)

　　4.国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任：(　　)

　　5.期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理，期货交易所不具有法人资格。(　　)

　　6.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取的紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。(　　)

　　7.期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。(　　)

　　8.未经期货交易所批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。(　　)

　　9.期货公司的注册资本最低限额为人民币500万元。(　　)

　　10.期货公司不得向客户做获利保证，如果在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险的，应当与客户承担连带责任。(　　)

　　11.期货公司分支机构在注销经营许可证前，还可以继续进行经营活动直至注销完毕。(　　)

　　12.期货交易所应当及时发布价格预测信息。(　　)

　　13.期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公，布。(　　)

　　14.期货交易所实行次日无负债结算制度，期货交易所应当在结算完毕后及时将结算结果通知会员。(　　)

　　15.期货交易所根据期货公司的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果及时通知客户。(　　)

　　16.期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。(　　)

　　17.期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。(　　)

　　18.期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由期货公司和客户协商确定。(　　)

　　19.客户期货交易的交割由期货交易所统一组织进行。(　　)

　　20.任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。(　　)

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　　参考答案

　　1.【答案】B

　　【解析】期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

　　2.【答案】B

　　【解析】《期货交易管理条例》第九条规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

　　3.【答案】B

　　【解析】《期货交易管理条例》第十二条规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，可以采取调整涨跌停板幅度的措施加以应对。

　　4.【答案】A

　　【解析】《期货交易管理条例》第八十六条规定，国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。

　　5.【答案】B

　　【解析】期货交易所不以营利为目的，属于社会团体法人，以自己的全部财产对外独立承担责任。

　　6.【答案】A

　　【解析】《期货交易管理条例》第十二条规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：(一)提高保证金;(二)调整涨跌停板幅度;(三)限制会员或者客户的最大持仓量;(四)暂时停止交易;(五)采取其他紧急措施。

　　7.【答案】A

　　【解析】《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。

　　8.【答案】B

　　【解析】《期货交易管理条例》第十五条规定，设立期货公司的审批权在国务院期货监督管理机构，期货交易所不具有审批权。

　　9.【答案】B

　　【解析】期货公司的注册资本最低限额为人民币3000万元。

　　10.【答案】B

　　【解析】《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司不得向客户做获利保证;不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

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　　11.【答案】B

　　【解析】《期货交易管理条例》第二十一条规定，期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。

　　12.【答案】B

　　【解析】《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货交易所不得发布价格预测信息。

　　13.【答案】A

　　【解析】《期货交易管理条例》第三十五条规定，期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。

　　14.【答案】B

　　【解析】《期货交易管理条例》第三十七条规定，期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当.日及时将结算结果通知会员。

　　15.【答案】B

　　【解析】期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。

　　16.【答案】A

　　【解析】《期货交易管理条例》第三十一条规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。

　　17.【答案】A

　　【解析】《期货交易管理条例》第三十七条规定，期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。

　　18.【答案】B

　　【解析】《期货交易管理条例》第三十二条规定，有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由国务院期货监督管理机构规定。

　　19.【答案】A

　　【解析】《期货交易管理条例》第三十九条规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。

　　20.【答案】A

　　【解析】《期货交易管理条例》第四十四条规定，任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。

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