2016年公路造价师《理论与法规》考点:风险识别

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　　1.风险识别的特点

　　风险识别是风险管理的基础，它有以下几个特点：

　　(1)个别性。不同类型建设工程的风险不同，而同一建设工程如果建造地点不同，其风险也不同;即使是建造地点确定的建设工程，如果由不同的承包人承建，其风险也不同。

　　(2)主观性。风险识别都是由人来完成的，由于个人的专业知识水平(包括风险管理方面的知识)、实践经验等方面的差异，同一风险由不同的人识别的结果就会有较大的差异。

　　(3)复杂性。建设工程所涉及的风险因素和风险事件均很多，而且关系复杂、相互影响，这给风险识别带来很强的复杂性。

　　(4)不确定性。这一特点可以说是主观性和复杂性的结果。

　　2.风险识别的原则

　　在风险识别过程中应遵循以下原则：

　　(1) 由粗及细，由细及粗。由粗及细是指对风险因素进行全面分析，并通过多种途径对工程风险进行分解，逐渐细化，获得对工程风险的广泛认识，从而得到工程初始风险清单。而由细及粗是指从工程初始风险清单的众多风险中，根据同类建设工程的经验以及对拟建建设工程具体情况的分析和风险调查，确定那些对建设工程目标实现有较大影响的工程风险，作为主要风险，即作为风险评价以及风险对策决策的主要对象。

　　(2)严格界定风险内涵并考虑风险因素之间的相关性。对各种风险的内涵要严格加以界定，不要出现重复和交叉现象。另外，还要尽可能考虑各种风险因素之间的相关性，如主次关系、因果关系、互斥关系、正相关关系、负相关关系等。

　　(3)先怀疑，后排除。对于所遇到的问题都要考虑其是否存在不确定性，不要轻易否定或排除某些风险，要通过认真的分析进行确认或排除。

　　(4)排除与确认并重。对于肯定可以排除和肯定可以确认的风险应尽早予以排除和确认.对于一时既不能排除又不能确认的风险再作进一步的分析，予以排除或确认。最后，对于肯定不能排除但又不能肯定予以确认的风险按确认考虑。

　　(5)必要时，可做试验论证。

　　3.风险识别的方法

　　1)老师调查法

　　这种方法又有两种方式：一种是召集有关老师开会(头脑风暴法)，让老师各抒己见，充分发表意见，起到集思广益的作用;另一种是采用问卷式调查(德尔菲法)，各老师不知道其他老师的意见。采用老师调查法时，所提出的问题应具有指导性和代表性，并具有一定的深度，还应尽可能具体些。

　　2)财务报表法

　　财务报表有助于确定一个特定企业或特定的建设工程可能遭受哪些损失以及在何种情况下遭受这些损失。通过分析资产负债表、现金流量表、营业报表及有关补充资料，可以识别企业当前的所有资产、责任及人身损失风险。将这些报表与财务预测、预算结合起来，可以发现企业或建设工程未来的风险。

　　3)流程图法

　　将一项特定的生产或经营活动按步骤或阶段顺序以若干个模块形式组成一个流程图系列，在每个模块中都标出各种潜在的风险因素或风险事件，从而给决策者一个清晰的总体印象。由于流程图的篇幅限制，采用这种方法所得到的风险识别结果较粗。

　　4)初始清单法

　　建立建设工程的初始风险清单有两种途径：

　　常规途径是采用保险公司或风险管理学会(或协会)公布的潜在损失一览表，即任何企业或工程都可能发生的所有损失一览表。以此为基础，风险管理人员再结合本企业或某项工程所面临的潜在损失对一览表中的损失予以具体化，从而建立特定工程的风险一览表。

　　通过适当的风险分解方式来识别风险是建立建设工程初始风险清单的有效途径。

　　5)经验数据法

　　经验数据法也称为统计资料法，即根据已建各类建设工程与风险有关的统计资料来识别拟建建设工程的风险。

　　风险识别的成果是风险清单。

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