2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(7月17日)

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单项选择题

1.下列选项中，说法正确的是()。

A.证券公司从事融资融券业务的，在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，应当为同类客户统一设置授信账户

B.具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能的软件产品、软件工具或者终端设备，属于“荐股软件”

C.在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调低融资利率或融券费率

D.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

2.证券公司向经纪客户提供证券投资顾问增值服务是基于()业务基础之上。

A.投资银行

B.资产管理

C.证券经纪

D.证券投资

3.下列关于证券公司从事自营业务禁止行为的说法，错误的是()。

A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任

B.操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任

C.证券公司不允许将自营账户借给他人使用

D.证券公司在证券承销过程中不允许有证券自营买入行为

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答案及解析

1.【答案】C

【解析】“荐股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：(1)提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势；(2)提供具体证券投资品种选择建议；(3)提供具体证券投资品种的买卖时机建议；(4)提供其他证券投资分析、预测或者建议。

2.【答案】A

【解析】证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(1)协助办理开户手续；(2)提供期货行情信息、交易设施；(3)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

3.【答案】D

【解析】A选项错误，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票(并非证券登记结算机构的从业人员在任期内可以买卖股票)。B选项错误，证券承销业务采取代销或者包销方式(并非包括经销的方式)。C选项错误，未经登记，任何单位或者个人不得(并非单位可以)使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动；但是，法律、行政法规另有规定的除外。D选项正确，证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。综上所述，A、B、C选项错误，D选项正确。

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