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2016银行业初级《法律法规》复习要点:合规管理

更新时间:2016-02-19 10:28:50 来源:环球网校 浏览249收藏74

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  合规管理(新增内容)

  1.合规管理的相关概念

  合规,是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。

  (环球网校小编整理2016银行业初级《法律法规》复习要点:合规管理)

  合规风险

  合规管理部门

  2.合规管理的目标

  合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动。

  合规风险管理的目标是建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营。(环球网校小编整理2016银行业初级《法律法规》复习要点:合规管理)

  3.合规管理体系的基本要素

  (1)合规政策;(环球网校小编整理2016银行业初级《法律法规》复习要点:合规管理)

  (2)合规管理部门的组织结构和资源;

  (3)合规风险管理计划;

  (4)合规风险识别和管理流程;

  (环球网校小编整理2016银行业初级《法律法规》复习要点:合规管理)

  (5)合规培训与教育制度。

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