当前位置: 首页 > 初级银行职业资格 > 初级银行职业资格模拟试题 > 初级《银行管理》内控、合规与审计章节模拟试题-单选题

初级《银行管理》内控、合规与审计章节模拟试题-单选题

更新时间:2018-06-27 10:02:04 来源:环球网校 浏览130收藏65

初级银行职业资格报名、考试、查分时间 免费短信提醒

地区

获取验证 立即预约

请填写图片验证码后获取短信验证码

看不清楚,换张图片

免费获取短信验证码

摘要 为帮助各位考生备考顺利,环球网校银行频道小编发布“初级《银行管理》内控、合规与审计章节模拟试题-单选题”模拟试题,考生可以此日常练习自我检测,预祝考生都能顺利通过考试。

单项选择题

1、银行对内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断,并通过收集和整理银行所有的合规风险点开成合规风险列表,这体现合规风险的()。

A.分析

B.识别

C.评估

D.测试

正确答案是:B

解析:所谓“合规风险识别”是指银行对内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断,并通过收集和整理银行所有的合规风险点开成合规风险列表。

2、以下选项中,不属于内部控制环境要求的是()。

A.银行应建立完善的公司治理组织架构,分权制衡

B.银行应制定明确的内部控制政策,规定内部控制的原则和基本要求

C.应建立分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构

D.银行应建立并保持信息交流与沟通的程序,应建立并保持必要的内部控制体系文件

正确答案是:D

解析:内部控制环境:银行应建立完善的公司治理组织架构,分权制衡;银行应制定明确的内部控制政策,规定内部控制的原则和基本要求;应建立分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构,明确所有与风险和内部控制有关的部门、岗位、人员的职责和权限。

请扫描上方二维码,关注环球网校金融考试官方微信号!

环球网校友情提示:下载更多模拟试题您可以登陆环球网校银行职业资格频道或环球网校银行职业资格论坛与广大考友一起交流学习,共求进步!

分享到: 编辑:环球网校

资料下载 精选课程 老师直播 真题练习

初级银行职业资格资格查询

初级银行职业资格历年真题下载 更多

初级银行职业资格每日一练 打卡日历

0
累计打卡
0
打卡人数
去打卡

预计用时3分钟

初级银行职业资格各地入口
环球网校移动课堂APP 直播、听课。职达未来!

安卓版

下载

iPhone版

下载

返回顶部