2019年上半年银行从业资格《银行管理》科目每日一练(5月21日)

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试题部分——多选题

1、按照《商业银行合规风险管理指引》要求，商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项作出规定，至少应包括(　)。

A、合规管理部门的功能和职责

B、合规管理部门的权限

C、合规负责人的合规管理职责

D、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

E、保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施

2、商业银行的合规风险管理流程一般包括(　)。

A、合规风险的识别

B、合规风险的评估

C、合规风险的测试

D、合规风险的监控

E、合规风险报告

3、合规文化的实现主要有(　)。

A、树立“合规从高层做起”的理念

B、树立“主动合规”理念

C、树立“合规人人有责”的理念

D、树立“合规创造价值”的理念

E、树立“有效互动” 的理念

4、非现场审计的主要优势有(　)。

A、全面性

B、时效性

C、低成本

D、高效率

E、经济性

5、在内部审计的组织架构中，内部审计部门职责主要包括(　)。

A、制定内部审计程序，

B、评价风险状况和管理情况

C、落实年度审计工作计划

D、对审计项目质量负责

E、做好档案管理

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