2019年下半年银行从业资格《风险管理》教材目录（初中级适用）
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内容简介：2019 年版 《风险管理》 初、中级适用教材基于国内外银行监管的框架、体系和最新发展, 紧密结合我国银行业的现状和发展趋势, 坚持理论与实践相结合、 知识与技能相结合、 现实与前瞻相结合的原则, 基本覆盖了银行业金融机构风险管理领域从业人员应该掌握的风险管理理念、 知识和技能。
本版教材在修订过程中重新梳理了各章节的逻辑和结构, 收集和参阅了大量已成熟定性的研究成果和监管要求, 全书框架体系清晰, 紧跟国际国内动态, 内容完整全面。 本次修订更为完整地介绍了风险管理定量基础; 资本管理内容独立成章, 强调了资本管理在商业银行风险管理中的核心地位; 新增了 2017 年 12 月 《巴塞尔Ⅲ: 危机后改革的最终方案》 关于信用风险、 市场风险、 操作风险、 信用估值调整、 杠杆率缓冲、 资本底线的最新监管规则; 更新了有效风险数据加总、 大额风险暴露、 银行账簿利率风险、 反洗钱、 恢复与处置计划、 压力测试等内容; 对系统性金融风险、 集中度风险、资产证券化风险、 交叉性金融风险、 资产管理业务风险、 行为风险等前沿热点问题进行了专门阐述。
教材目录：
第一章风险管理基础
第一节商业银行风险
一、风险、收益与损失
二、商业银行风险的主要类别
三、系统性金融风险
第二节商业银行风险管理
一、商业银行风险管理的模式
二、商业银行风险管理的策略
三、商业银行风险管理的作用
第三节风险管理定量基础
一、概率及概率分布
二、收益和风险的度量
三、风险分散的数理原理
第二章风险管理体系
第一节风险治理架构
一、董事会及其风险管理委员会
二、监事会
三、高级管理层
四、风险管理部门
第二节风险文化、偏好和限额
一、风险文化和策略
二、风险偏好管理
三、风险限额管理
第三节风险管理政策和流程
一、风险管理政策
二、风险管理流程
第四节风险数据与 IT 系统
一、风险数据
二、风险 IT 系统
第五节 内部控制与内部审计
一、内部控制
二、内部审计
第三章 资本管理
第一节资本定义及功能
一、资本的定义
二、资本的功能
三、资本管理和风险管理的关系
第二节资本分类和构成
一、资本分类
二、监管资本构成
三、资本扣除项
第三节资本充足率
一、资本充足率计算和监管要求
二、资本充足率影响因素和管理策略
三、储备资本要求和逆周期资本要求
四、系统重要性银行附加资本要求
五、第二支柱资本要求
第四节杠杆率
一、杠杆率要求的提出
二、杠杆率指标的计算
三、杠杆率指标的优点
四、系统重要性银行杠杆率缓冲要求
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第四章 信用风险管理
第一节 信用风险识别
一、单一法人客户信用风险识别
二、集团法人客户信用风险识别
三、个人客户信用风险识别
四、贷款组合的信用风险识别
第二节信用风险评估与计量
一、信用风险评估与计量的发展
二、基于内部评级的方法
三、信用风险组合的计量
第三节信用风险监测与报告
一、信用风险监测
二、信用风险预警
三、信用风险报告
第四节信用风险控制与缓释
一、限额管理
二、关键业务环节控制和缓释
第五节信用风险资本计量
一、权重法
二、内部评级法
第六节集中度风险管理
一、集中度风险的定义和特征
二、授信集中度管理主要框架
第七节资产证券化风险管理
一、资产证券化定义和分类
二、资产证券化发展和意义
三、资产证券化业务风险管理框架
第八节贷款损失准备与不良资产处置
一、贷款损失准备管理
二、不良资产处置
第五章市场风险管理
第一节市场风险识别
一、市场风险的特征与分类
二、交易账簿和银行账簿划分
三、市场风险管理体系
第二节市场风险计量
一、基本概念
二、市场风险计量方法
第三节市场风险监测与报告
一、市场风险限额管理
二、市场风险监测报告
三、市场风险控制
第四节市场风险资本计量
一、标准法
二、内部模型法
三、巴塞尔协议 市场风险新规
第五节银行账簿利率风险管理
一、银行账簿利率风险监管要求
二、银行账簿利率风险计量方法
三、银行账簿利率风险管理措施
第六节交易对手信用风险管理
一、交易对手信用风险定义
二、交易对手信用风险计量范围
三、交 易对手信用风险计量方法
四、交易对手信用风险管理措施
第六章 操作风险管理
第一节操作风险识别
一、操作风险特征和分类
二、操作风险识别方法
第二节操作风险评估
一、风险与控制自我评估
二、操作风险评估流程
第三节操作风险监测与报告
一、关键风险指标
二、损失数据收集
三、操作风险报告
第四节操作风险控制与缓释
一、操作风险控制
二、操作风险缓释
第五节操作风险资本计量
一、基本指标法
二、标准法
三、高级计量法
四、新标准法
第六节外包风险管理
一、外包的定义及原则
二、外包风险管理主要框架
第七节信息科技风险管理
一、信息科技风险定义和特征
二、信息科技风险管理主要框架
第八节反洗钱管理
一、洗钱与反洗钱
二、反洗钱监管体系
三、商业银行反洗钱管理体系
四、商业银行反洗钱工作重点
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第七章流动性风险管理
第一节流动性风险识别
一、流动性风险概述
二、流动性风险的内生因素
三、流动性风险的外生因素
四、流动性风险:多种风险的转换
第二节流动性风险评估与计量
一、短期流动性风险计量
二、现金流分析
三、中长期结构性分析
四、市场流动性分析
第三节流动性风险监测与报告
一、流动性风险限额监测
二、市场流动性风险监测
三、流动性风险预警与报告
第四节流动性风险控制
一、资产管理
二、负债管理
三、流动性风险控制的国内实践
第五节流动性风险应急管理
一、应急机制的作用
二、应急机制的关键要素
三、流动性应急计划
第八章 国别风险管理
第一节国别风险识别
一、国别风险类型
二、国别风险识别
第二节国别风险评估
一、国别风险的计量与评估
二、国别风险等级分类
三、国别风险敞口计量
第三节国别风险监测与报告
一、国别风险日常监测
二、国别风险IT系统建设
三、国别风险报告
第四节国别风险控制与缓释
一、国别风险限额和集中度管理
二、国别风险缓释方法和工具
三、国别风险预警和应急处置
第九章声誉风险与战略风险管理
第一节声誉风险管理
一、声誉风险识别
二、声誉风险评估
三、声誉风险监测和报告
四、声誉风险控制与缓释
第二节 战略风险管理
一、战略风险识别
二、战略风险评估
三、战略风险监测和报告
四、战略风险控制与缓释
第十章其他凤险管理
第一节交叉性金融风险管理
一、交叉性金融风险定义和特征
二、交叉性金融风险传染路径
三、交叉性金融风险管理措施
第二节资产管理业务风险管理
一、资产管理业务与风险概述
二、资产管理业务风险识别和评估
三、资产管理业务风险管理措施
第三节新产品(业务)风险管理
一、新产品(业务)风险定义和特征
二、新产品(业务)风险主要类别
三、新产品(业务)风险管理措施
第四节行为风险管理
一、行为风险定义和特征
二、对行为风险的监管
三、行为风险管理措施
第十一章压力测试
第一节压力测试概述
一、压力测试定义
二、压力测试作用
三、压力测试分类
四、压力测试流程
五、承压指标及传导路径
第二节压力测试情景
一、压力情景定义
二、风险类型和风险因子
三、风险因子的变化幅度
四、压力情景的内在一致性
五、压力情景的预测期间
第三节压力测试方法
一、信用风险压力测试
二、市场风险压力测试
三、流动性风险压力测试
第四节压力测试报告及应用
一、压力测试报告
二、压力测试应用
第十二章凤险评估与资本评估
第一节总体要求
一、国内监管要求
二、巴塞尔委员会监管要求
第二节风险评估
一、风险评估最佳实践
二、风险评估的具体要求
第三节资本规划
一、资本规划的主要内容及频率
二、资本规划的监管要求
第四节 内部资本充足评估报告
一、内部资本充足评估报告内容和作用
二、内部资本充足评估报告的监管要求
第五节恢复与处置计划
一、恢复与处置计划的定义和作用
二、恢复与处置计划的监管要求及主要内容
第十三章银行监管与市场约束
第一节银行监管
一、银行监管定义和必要性
二、银行监管目标和理念
三、银行监管原则和标准
四、银行监管法律法规体系
五、风险为本银行监管模式
六、银行监管的主要方式
第二节市场约束
一、市场约束机制
二、信息披露
三、外部审计
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