2020初级银行从业资格《法律法规》第三章讲义：证券期货类金融机构

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【考点7】证券期货类金融机构

证券期货类金融机构是指从事证券业务的机构，是我国资本市场的重要组成部分，包括：证券公司、证券交易所和证券登记公司、基金管理公司、期货公司

(一)证券公司

(1)具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。

(2)具有证券交易所会员资格，可以承销发行、自营买卖和自营兼代理买卖证券的证券类金融机构。

(二)证券交易所和证券登记公司

1、证券交易所

是指依法设立的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，并履行相关职责，实行自律性管理的法人。

我国两家证券交易所：上海证券交易所和深圳证券交易所。

2、证券登记公司

中国证券登记结算有限责任公司于2001年3月30日组建成立

(三)基金管理公司

是指经中国证监会批准、在中国境内设立、从事证券投资基金管理业务的企业法人。

按照面向发行者的不同：公募基金和私募基金。

主要包括证券投资基金业务、特定客户资产管理业务和投资咨询、业务等。

(四)期货公司

期货公司可以依法从事商品期货经纪、金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务。

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