2020初级银行从业资格《法律法规》第十五章讲义：反洗钱的监管机构及职责

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【考点11】反洗钱的监管机构及职责

2006年10月31日，通过了《中华人民共和国反洗钱法》，自2007年1月1日起施行。

(一)中国人民银行的反洗钱职责

1.指导、部署金融业反洗钱工作，负责反洗钱的资金监测；

2.制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章；

3.监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况；

4.在职责范围内调查可疑交易活动；

5.接受单位和个人对洗钱活动的举报；

6.向侦查机关报告涉嫌洗钱犯罪的交易活动；

7.向国务院有关部门、机构定期通报反洗钱工作情况；

8.根据国务院授权，代表中国政府与外国政府和有关国际组织开展反洗钱合作；

9.法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。

(二)银监会的反洗钱职责

银监会的反洗钱监管职责主要有：

1.参与制定银行业金融机构反洗钱规章；(不是主导作用)

2.对银行业金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求；

3.发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动及时向公安机关报告；

4.审查新设银行业金融机构或者银行业金融机构增设分支机构的反洗钱内部控制制度方案，对于不符合《反洗钱法》规定的设立申请，不予批准：

5.法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。

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